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中国证券监督管理委员会


关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知

2003年2月18日 证监期货字［2003］11号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了困难。为加强监管，严把核准关，防止私自变更行为再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：

一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字［2002］39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字［2003］5号)规定的条件外，在近5年内不得存在未经核准或备案私自受让或参股期货经纪公司的行为。

二、期货经纪公司股权转让或增资过程中如涉及持股比例10%以上或拥有实际控制权的拟参股股东，期货经纪公司应首先向派出机构申报其股东资格核准材料，接到派出机构关于股东资格经中国证监会核准的书面通知后，期货经纪公司原股东和拟参股股东方可签署股权转让或增资合同(包括协议，以下简称“合同”)。同时，派出机构接到中国证监会期货部《期货经纪公司股东资格核准函》后方可受理期货经纪公司股权转让或增资的变更申请材料。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前，派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。

三、期货经纪公司的拟参股股东应委托期货经纪公司代为上报股东资格申报材料。证监期货字［2002］39号文件第三条规定的申报材料由拟参股股东向期货经纪公司提供。除此之外，还应上报以下材料：

(一)期货经纪公司股东会关于股权转让或增资的决议。决议中应表明但不限于以下事项：

1.期货经纪公司拟转让股权或拟吸收新股东增资；

2.拟参股股东的名称及变更后拟参股股东所占股权比例；

3.期货经纪公司接受拟参股股东的委托，代其申报股东资格申请材料。

(二)期货经纪公司填写的《期货经纪公司拟变更情况一览表》(见附件)

(三)期货经纪公司股东会及拟参股股东出具的关于依法变更的承诺书。承诺书应包含但不限于以下内容：

1.严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更；

2.双方承诺在接到中国证监会关于拟参股股东资格核准通知后方可签订股权转让或增资合同；

3.申报材料真实、准确和完整。

四、期货经纪公司股权转让或增资合同中应明确但不限于以下事项：

(一)股权转让或增资经中国证监会派出机构核准后，合同方生效；

(二)合同生效后才能实际履行；

(三)中国证监会派出机构核准股权转让或增资前，拟参股股东不得实际控制期货经纪公司，现有股东必须承担其应承担的责任至该合同履行完毕；

(四)变更申请经中国证监会派出机构核准后，期货经纪公司才能以新注册资本名义开展经营活动。

如股权转让或增资中涉及名称、住所、法定代表人的变更，股权转让或增资合同中还应明确变更经核准后期货经纪公司才能在新住所或以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。

五、期货经纪公司办理变更时，除《关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知》(证监期货字［2002］38号)规定的变更材料外，还应出具关于依法变更的承诺书，承诺严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更。

六、对证监期货字［2002］38、39号文件中有关问题说明如下：期货经纪公司发生转让的股权合计超过注册资本10%的(含10%)，该次变更按核准程序办理；未超过10%的，该次变更按备案程序办理。持股比例在10%以下且没有实际控制权的拟参股股东的资格不需事先核准。但派出机构应在审核公司变更材料时，审核其是否符合证监期货字［2002］39号文件、证监期货字［2003］5号文件以及本通知第一条规定的股东资格核准条件，如果不符合条件，派出机构应不予核准该变更申请或根据《期货经纪公司管理办法》第十一条的规定对变更备案材料提出异议。证监期货字［2002］39号文件下发后成为期货经纪公司股东的(以期货经纪公司许可证变更登记和工商变更登记为准)，在期货经纪公司变更时，若该股东的控股比例由10%以下变更至10%以上(含10%)，或从没有实际控制权变为拥有实际控制权，在该次变更核准或备案前，期货经纪公司应首先按照本通知第二条的规定将该股东的资格报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字［2002］39号文件的要求。

七、请立即将本通知精神传达至辖区内各期货经纪公司，要求其严格按照《期货经纪公司管理办法》、证监期货字［2002］38、39号文件、证监期货字［2003］5号文件和本通知的精神办理变更事项。对私自变更或不按规定程序办理变更的期货经纪公司，中国证监会将依法给予严肃处理。期货经纪公司未经核准已进行的变更，中国证监会不再受理该次变更的事后申请材料。对于不按规定程序办理期货经纪公司变更核准，默许、支持甚至指导期货经纪公司私自变更的派出机构也要承担相应的责任。



期货经纪公司拟变更情况一览表.doc
http://www.csrc.gov.cn/cms/uploadFiles/ÆÚ»õ¾­¼Í¹«Ë¾Äâ±ä¸üÇé¿öÒ»ÀÀ±í.1068083850733.doc
国家经委 国家科委等


企业科技人员继续教育暂行规定

1987年10月27日，国家经委、国家科委等

一、企业继续教育的指导思想和任务
1．继续教育是对科技人员进行知识更新和补缺，加速智力开发的教育。它的任务是全面提高科技人员素质，推动科学技术进步，实现科技管理现代化，为提高企业经济效益和社会效益服务。它是深化企业改革的一项重要措施，也是适应新技术革命形势的基本对策之一。
2．继续教育要面向现代化，面向世界，面向未来，坚持按需施教、学用结合、定向培训、讲求实效的原则，做到当前与长远、理论与实践、普遍提高与重点培养、知识广博与专深相结合。
3．继续教育关系到企业的生存发展和科技人员的切身利益。参加继续教育是科技人员应享有的权利和义务。各级领导要充分认识此项工作的重要性和紧迫性，采取有力措施，积极组织科技人员学习新知识，跟踪新技术和高技术，不断提高工作质量和创新能力。

二、企业继续教育的对象、内容和培训目标
4．企业继续教育的对象是具有中专以上文化程度或初级以上技术职务，从事生产建设、科研、设计、科技管理及其它技术工作的在职科技人员，重点是具有中级以上技术职务的科技骨干和优秀青年科技人员。生产、科研中有突出贡献的科技人员要优先培训。
5．继续教育的内容要紧密结合企业技术进步、产品更新以及管理现代化的需要确定，重点是补充新知识与提高实际工作能力的训练。通过继续教育改善科技人员的知识结构，拓宽知识面，使其专业知识水平和工作能力与岗位和技术职务相适应；尤其要学习新理论、新技术、新方法，增强技术改造、产品设计、技术攻关的创造能力。
6．企业的继续教育要按照科技人员的不同层次确定培训目标：
高级科技人员要学习和掌握本专业、本学科的最新科技知识，成为本行业的技术专家和学术带头人。
中级科技人员主要是更新知识和扩大知识面。结合本职工作学习新理论、新技术、新方法，培养独立解决复杂技术问题的能力，熟悉本专业国内外的科技现状和发展趋势。


初级科技人员主要进行专业知识学习和实际技能锻炼，以提高岗位工作能力，掌握科技工作方法。
新从事科技工作的大中专毕业生，要进行见习期教育，主要熟悉本岗位的专业知识，进行基本技能训练，以取得初级技术岗位的上岗能力。企业要制定见习期培训规划，指定专人辅导，严格考核，使之在专业知识、基本技能、工作方法及工作态度方面得到全面提高。

三、企业继续教育的组织实施
7．国家经委、国家科委、中国科协组成企业继续教育协调小组，指导、协调企业继续教育工作。
国家经委负责组织、指导企业科技人员继续教育工作，制定有关政策、措施，推广先进经验，组织国内外学术交流和培训活动，重点抓好大、中型企业科技人员的培训工作，为全面提高科技人员素质服务。
国家科委负责指导全国自然科学科技人员继续教育工作，根据国家科技发展规划，提出科技人员继续教育的目标；会同有关部门制订政策；推广先进经验，为不断提高科技人员素质和创造力服务。
中国科协负责组织全国性学会、协会、研究会，积极开展对企业科技人员的继续教育工作，协助工业部门制定继续教育规划，提出各学科领域继续教育内容，编写教材及组织国内外继续教育工作的学术交流，接受委托，对科技人员继续教育水平和成果进行评估。
8．国务院各产业（行业）部门对本系统企业科技人员继续教育统筹规划，制定行业继续教育有关规定、科技人员岗位职务规范；指导制订行业教学计划、大纲及考核办法；组织编写行业继续教育教材，发展电化教学；开辟国际学术交流和出国考察、进修渠道；办好培训基地，承担企业中较高层次的继续教育任务；检查、考核企业开展继续教育的情况。
9．各级经委、科委（科技干部局）、科协和企业主管部门要加强对企业继续教育的领导和指导，结合地区、企业的实际情况，制定实施计划；逐步按行业建立相对集中的继续教育中心，并依靠各方面的力量，广开学路，采取多渠道、多层次、多种形式办学；促进企业、高等院校、科研单位和学术团体联合办学，建立生产、科研、教学相结合的协作关系。
10．企业由一名主要领导负责科技人员继续教育工作，并组织人事、教育、科技、科协等部门共同规划，由教育、科协等部门组织实施。有条件的大、中型企业可建立继续教育中心，或在现有培训基地内设立专门的继续教育机构。
11．经济管理干部学院、经济管理培训中心、科技进修学院、科技干部培训中心要承担企业科技人员继续教育任务，与企业建立长期人才培养协作关系。有条件的职工大学（职工业余大学）要把继续教育作为基本任务之一，在企业开展继续教育中发挥基地的作用。
12．发放继续教育证书、证明的办学单位，原则上按隶属关系由上级主管部门审查认定，科技人员的管理、使用部门要予以承认。

四、企业继续教育的政策、措施
13．企业科技人员继续教育工作，是企业经济工作的一个重要部分，必须纳入企业的目标管理，纳入厂长任期目标，实行生产、技术、智力开发一起抓。继续教育工作成绩应作为考核经济部门、企业和厂长（经理）的重要条件之一，由企业主管部门制定切实可行的考核标准、办法。
14．企业中级以上技术职务的科技人员，一般每三年给予累计不少于三个月的脱产进修期，其它科技人员的学习时间，根据人才培养需要，由企业安排。大中型企业要逐步建立中级以上科技人员系统接受继续教育的制度。企业在编制生产、工作计划时，必须同时安排科技人员的进修计划。企业科技人员在规定的脱产进修期间待遇不变。
15．要加强对科技人员学习的管理和考核，考核办法要体现成人教育的特点，可采取继续教育学分、学时或证书制度，考核掌握本专业知识和相关专业知识的程度，重点考核学用成果。考核成绩作为聘任、晋升的必要条件之一，把培训、考核、使用结合起来。
16．培训经费除在规定的职工教育经费中开支外，各地要按照国发〔1985〕21号文件的规定执行，即“企业培训技术业务人员的费用，可摊入成本。为某个产品创优、技术开发、技术引进、技术改造项目服务的培训费用，包括出国培训费用，可在项目资金中开支。大型企业兴建的培训中心或城市、行业为中小企业服务兴建的培训中心，首先由自筹资金安排，还可以使用返回的折旧资金及地方机动财力予以适当补助”。
17．逐步建立企业高级人才培训制度。企业可与高等院校、科研院所共同培养在职研究生；选送优秀中青年科技人员进修继续教育高级课程或出国进修；实行高级技术职务人员带助手制度。
18．全国重点建设项目，企业的技术引进、技术改造、产品开发项目，必须成建制地培养相关人员，并作为项目验收的条件之一。主管部门应制定办法，认真组织实施。
19．加强企业继续教育理论研究，总结推广先进经验，促进继续教育深入发展。
对继续教育成绩优异的单位和个人，要给予表彰和奖励。
20．本规定自发布之日起实行，各单位可结合实际，参照本规定制定具体实施细则。