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关于公布首批“饲料药物添加剂品种及使用规定”的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-05 04:16:12  浏览:9341   来源:法律资料网
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关于公布首批“饲料药物添加剂品种及使用规定”的通知

农业部


关于公布首批“饲料药物添加剂品种及使用规定”的通知


（一九八九年一月九日农业部发布）

各省、自治区、直辖市农牧（农业、畜牧）厅（局）、兽药监察所，中国兽药监察所：
为了加强饲料药物添加剂的管理和科学使用，根据国务院1987年5月21日发布的《兽药管理条例》及我部发布的《兽药管理条例实施细则》的规定，我部制定了首批“饲料药物添加剂品种及使用规定”（以下简称“规定”），现予以公布，请各地遵照执行。今后，凡此“规定”以外的饲料药物添加剂品种，如无我部批准发布的质量标准，一律不许生产、经营和使用，请各地加强管理和宣传。
附件：饲料药物添加剂品种及使用规定（一九八九年一月九日公布）
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 适用动物 | 最低用量 | 最高用量 |停药期 |
品 种 |------------------|----------------------------------| | 注意事项
| 种类 |年龄上限| ｇ／Ｔ配合饲料 |（天） |
----------------------------|--------|--------|----------------------------------|--------|------------------------
一、抗球虫药 | | | | | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | | | | |产蛋期禁用，维生素Ｂ1大
氨丙啉 | 鸡 | | 62．5 |125 | |
| | | | | |于10ｇ／Ｔ明显拮抗
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
氨丙啉＋乙氧酰胺 | | | | | |产蛋期禁用，维生素Ｂ1大
| 鸡 | | 62．5＋4| 125＋8 | |
苯甲酯（125∶8） | | | | | |于10ｇ／Ｔ明显拮抗
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
氨丙啉＋乙氧酰胺苯甲 | | | | | |产蛋期禁用，维生素Ｂ1大
酯＋磺胺喹恶啉 | 鸡 | | |100＋5＋60 | 7 |
（100∶5∶60） | | | | | |于10ｇ／Ｔ明显拮抗
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | | | | |产蛋期禁用，维生素Ｂ1大
硝酸二甲硫胺 | 鸡 | | | 62 | 3 |
| | | | | |于10ｇ／Ｔ明显拮抗
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
氯羟吡啶 | 鸡 | 16周| 60 |125 | 5 |产蛋期禁用
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
尼卡巴嗪 | 鸡 | |100 |125 | 4 |产蛋期禁用，高温季节慎用
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 适用动物 | 最低用量 | 最高用量 |停药期 |
品 种 |------------------|----------------------------------| | 注意事项
| 种类 |年龄上限| ｇ／Ｔ配合饲料 |（天） |
----------------------------|--------|--------|----------------------------------|--------|------------------------
尼卡巴嗪＋乙氧酰胺苯 | | | | | |产蛋期禁用，种鸡禁用，高
| 鸡 | | |125＋8 | 5 |
甲脂（125∶8） | | | | | |温季节慎用
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
氢溴酸常山酮 | 鸡 | | | 3 | 5 |产蛋期禁用
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| 鸡 | | 30 | 36 | 5 |产蛋期禁用
氯苯胍 | | | | | |
| 兔 | | 50 | 66 | 5 |产蛋期禁用
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | |75（7500|125（12500| |产蛋期禁用，马属动物忌
拉沙洛西钠 | 鸡 | 16周| | | 3 |
| | |万单位） |万单位） | |用，用后会致死
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | | | | |产蛋期禁用，马属动物忌
| | |90（9000|110（11000| |用，用后会致死
莫能菌素 | 鸡 | 16周| | | 3 |
| | |万单位） |万单位） | |禁止与泰妙菌素、竹桃霉素
| | | | | |同时使用
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | | | | |产蛋期禁用，马属动物忌用
| | |50（5000|70（7000 | |用后会致死
盐霉素 | 鸡 | | | | 5 |
| | |万单位） |万单位） | |禁止与泰妙菌素、竹桃霉素
| | | | | |同时使用
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
二、驱虫剂 | | | | | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | |5（500 |10（1000 | |
| 猪 | 4个月| | | 3 |
越霉素--Ａ | | |万单位） |万单位） | |
| | |5（500 |10（1000 | |
| 鸡 | | | | 3 |产蛋期禁用
| | |万单位） |万单位） | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
三、抑菌促生长剂 | | | | | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| 猪 | 4个月| 15 | 50 | 28 |
喹乙醇 | | | 50 | 100 | 28 |产品不能超过24个月，不
| 鸡 | 2个月| 10 | 25 | 28 |能与抗生素同时使用
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | |4（16．8 |40（168 | |
| 猪 | 4个月| | | |
| | |万单位） |万单位） | |
杆菌肽锌 | | |4（16．8 |20（84 | |
| 鸡 | 16周| | | |
| | |万单位） |万单位） | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 适用动物 | 最低用量 | 最高用量 |停药期 |
品 种 |------------------|----------------------------------| | 注意事项
| 种类 |年龄上限| ｇ／Ｔ配合饲料 |（天） |
----------------------------|--------|--------|----------------------------------|--------|------------------------
| | |10（42 |100（420 | |
| 鸡 | 3个月| | | |
| | |万单位） |万单位） | |
杆菌肽锌 | | |4（16．8万|40（168 | |
| 牛 | 6个月| | | |
| | |单位） |万单位） | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | |2（200 |20（2000 | |
硫酸粘杆菌素 | 猪 | 4个月| | | 7 |
| | |万单位） |万单位） | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | |2（200 |40（4000 | |
| | 2个月| | | 7 |
| | |万单位） |万单位） | |
| | |2（200 |20（2000 | |
硫酸粘杆菌素 | 鸡 | 10周| | | 7 |产蛋期禁用
| | |万单位） |万单位） | |
| | |5（500 |40（4000 | |
| 牛 | 3个月| | | 7 |
| | |万单位） |万单位） | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
杆菌肽锌＋硫酸粘杆菌 | 鸡 | 10周| 2 | 20 | 7 |
| 猪 | 4个月| 2 | 20 | 7 |产蛋期禁用
素（5∶1） | | 2个月| 2 | 40 | 7 |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | |5．5（550|55（5500 | |
| 猪 | 2个月| | | 3 |
| | |万单位） |万单位） | |
北里霉素 | | |5．5（550|11（1100 | |
| 鸡 | 4周| | | 2 |产蛋期禁用
| | |万单位） |万单位） | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | |2．5（10 |20（80 | |
| 猪 | 4个月| | | |
恩拉霉素 | | |万单位） |万单位） | |
| | |1（4 |5（20 | |产蛋期禁用
| 鸡 | 10周| | | |
| | |万单位） |万单位） | |
----------------------------|--------|--------|--------------|------------------|--------|------------------------
| | |10（1020|20（2040 | |
| 猪 | | | | 1 |
| | |万单位） |万单位） | |
维吉尼霉素 | | | | | |
| | |2（204 |5（510 | |
| 鸡 | 16周| | | 1 |产蛋期禁用
| | |万单位） |万单位） | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
禁忌配伍：下表中同一栏内两种或两种以上的品种不能同时使用
----------------------------------------------------------------------------------------------
|氨丙啉，氨丙啉＋乙氧酰胺苯甲酯，氨丙啉＋乙氧酰胺苯甲酯＋磺胺喹恶啉，硝酸二甲硫胺，氯
第一栏|羟吡啶，尼卡巴嗪，尼卡巴嗪＋乙氧酰胺苯甲酯，氢溴酸常山酮，氯苯胍，盐霉素，莫能菌素，
|拉沙洛西钠
------|--------------------------------------------------------------------------------------
第二栏|越霉素Ａ
------|--------------------------------------------------------------------------------------
第三栏|喹乙醇，杆菌肽锌，恩拉霉素，北里霉素，维吉尼霉素，杆菌肽锌＋硫酸粘杆菌素
------|--------------------------------------------------------------------------------------
第四栏|喹乙醇，硫酸粘杆菌素，杆菌肽锌＋硫酸粘杆菌素
----------------------------------------------------------------------------------------------
注：1．本规定收载品种只限于农业部批准使用的人工制造的饲料药物添加剂，中草药等类暂不收载。混入饲料投服的兽药应按兽医处方使用，不属此类。
2．本规定适用动物暂时只限畜禽类。有关鱼类、蜜蜂和蚕等另订。
3．对有争议的品种这次暂未收载。
请各地将此文转发至各生产、经营单位，我部不另发文。


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关于印发《黄南州建设领域农民工工资支付保证金管理办法》的通知

青海省黄南藏族自治州人民政府办公室


关于印发《黄南州建设领域农民工工资支付保证金管理办法》的通知

黄政办〔2010〕3号


各县人民政府，州政府各委、办、局：

修订后的《黄南州建设领域农民工工资支付保证金管理办法》业经州人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。原《黄南州黄南州建设领域农民工工资支付保证金管理办法》（黄政办〔2007〕18号）同时废止。





二○一○年一月二十日





黄南州建设领域农民工工资支付保证金管理办法



为规范建筑施工企业劳动用工行为，切实解决建设领域拖欠农民工工资问题，保障农民工通过劳动获得报酬的权益，维护社会稳定，根据《青海省人民政府办公厅转发省劳动保障厅等部门关于青海省建设领域农民工工资支付保证金制度实施办法的通知》（青政办〔2006〕143号）精神，结合我州实际，制定本管理办法。

第一条 本办法适用于本州行政区域内从事各类房屋建筑、市政基础设施、公路、水利、电力、通讯等新建、扩建、改建工程的建筑施工企业（含州外进州建筑施工企业）和建设单位。

第二条 本办法所称农民工工资支付保证金是指防止建筑施工企业拖欠农民工工资，由建设单位负责并督促建筑施工企业在拖欠所在地劳动保障行政部门指定银行或工程项目所在地的国有商业银行设立工资支付保证金专户并按预先存储专项资金，用于支付该企业在项目施工过程中拖欠的农民工工资。

第三条 农民工工资支付保证金按照工程项目实行属地管理。各级劳动保障行政管理部门负责辖区农民工工资支付保证金的监督管理。建设、交通、水利等行政管理部门配合劳动保障行政管理部门做好监督检查工作。

第四条 建筑施工企业按照建设工程施工合同价款的百分之三至百分之五存储农民工工资支付保证金，具体存储比例由劳动保障行政部门在规定的比例范围内确定，最高不超过五十万元。对有过恶意拖欠和拒不支付农民工工资行为的企业，劳动保障行政管理部门可要求其加倍存储工资支付保证金。在建项目须补存农民工工资支付保证金。

第五条 建设单位要按照合同约定及时拨付工程款项，建设资金不落实的，有关部门不得发放施工许可证，不得批准开工报告。

第六条 建设单位在向建设、交通、水利等行政管理部门申请办理建设工程施工许可证或开工报告时，须提供建设工程施工合同（副本）和银行出具的施工企业存储农民工工资支付保证金凭证。未存储农民工工资支付保证金的，相关部门一律不得核发施工许可证或批准开工报告，否则相关部门承担相应的责任。

第七条 开户银行要为存储工资支付保证金的单位分别建立缴费和支取记录。建筑施工企业或有关部门需查询存储和支取记录的，开户银行应当提供服务。

第八条 农民工工资保证金专户专储，专项支取，任何单位和个人不得挪用。

第九条 建筑施工企业应当在工程开工后十日内向与之形成劳动合同关系的农民工以一定形式公布存储农民工资支付保证金情况，接受农民工的监督。

第十条 工程建设期间及工程竣工验收后六十日内，有下列情形之一的，可以启动农民工工资支付保证金。

（一）建筑施工企业拖欠农民工工资，经核查当事人双方确认的。

（二）建筑施工企业负责人或项目负责人逃匿或死亡，造成拖欠的。

（三）建筑施工企业将工资发放给包工头或不具备用工主体的组织或个人造成拖欠的。

（四）工程分包企业未按有关规定支付工资造成拖欠的。

（五）其他情形造成工资拖欠的。

第十一条 建筑施工企业要规范农民工工资管理，建立农民工花名册，签订农民工劳动合同，编制工资表，按月或按合同约定用货币形式将工资直接支付给农民工本人。并将工资发放花名册送建设单位，由建设单位负责报送当地劳动保障行政部门备案，建设工程总包单位对农民工工资支付负总责，分包单位、施工项目部或包工头拖欠农民工工资的，由总包单位负责支付。

第十二条 劳动保障行政管理部门经调查认定建筑施工企业拖欠或无故克扣农民工工资的，责令其限期支付农民工工资；逾期仍未支付的，由劳动保障行政管理部门向银行出具《黄南州建设领域农民工工资支付保证金启动支付意见书》，在5个工作日内开户银行将保证金拨付给劳动保障行政管理部门，并由劳动保障行政管理部门将农民工工资支付保证金发放给农民工本人。

第十三条 农民工工资支付保证金启动支付后，劳动保障和建设、交通、水利等行政管理部门要责成建筑施工企业和建设单位在十五日内等额补齐已经启动支付的农民工工资支付保证金；逾期不补齐的，建设、交通、水利等行政管理部门将吊销其施工许可证或者责令停止施工。

第十四条 农民工工资支付保证金不足以支付被拖欠农民工工资的，不足部分由劳动保障和建设、交通、水利等行政管理部门责成建筑施工企业支付，或从建设单位在应付工程款中支付，在工程结算时扣除。

第十五条 工程竣工验收六十日后对未启动工资支付保障金的，建筑施工企业持建设单位出具的竣工验收证明到当地劳动保障行政管理部门申请退还工资支付保证金。劳动保障行政管理部门出具《黄南州建设领域农民工工资支付保证金返还意见书》，由开户银行将农民工工资支付保证金本金和利息一次性返还给建筑施工企业。

第十六条 各级劳动保障和建设、交通、水利等行政管理部门要建立健全举报投诉制度，采取日常巡查、集中检查、群众举报专查等方式，对支付农民工工资的情况进行监控，发现有拖欠农民工工资行为的，应及时进行调查取证，责令建筑施工企业足额支付拖欠的农民工工资。

第十七条 任何组织和个人对有关农民工工资支付保证金存储、支付、返还过程中的违法行为，有权举报，劳动保障行政管理部门应当会同建设、交通、水利等行政管理部门及时调查，按照有关规定进行处理，并为举报人保密。

第十八条 对恶意拖欠农民工工资、提供虚假合同、不及时足额存储或补齐农民工工资支付保证金的单位，劳动保障和建设、交通、水利等行政管理部门应记入信用档案，通报批评，并向社会曝光，公示其不良行为；依法对其市场准入、招投标资格和新开工项目施工许可等进行限制；情节严重的，取消其施工资质，州外进州施工企业清除出本州建筑市场。同时，劳动保障行政部门对此类单位的详细情况按季通报给州人民银行，由人民银行黄南州中心支行录入企业信息基础数据库系统，并在全国范围内公示。

第十九条 我州其他行业涉及农民工工资支付保证金的参照本办法执行。

第二十条 本办法自发布之日起施行。



期货公司期货投资咨询业务试行办法

中国证券监督管理委员会


期货公司期货投资咨询业务试行办法

中国证券监督管理委员会令第70号


　 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：尚福林

　 二○一一年三月二十三日

期货公司期货投资咨询业务试行办法

第一章 总 则

第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。
第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第二章 公司业务资格和人员从业资格

第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
（一）期货投资咨询业务资格申请书；
（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；
（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
（十）中国证监会规定的其他材料。
第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

第三章 业务规则

第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
（四）以个人名义收取服务报酬；
（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。
第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

第四章 防范利益冲突

第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

第五章 监督管理和法律责任

第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：
（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；
（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；
（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；
（四）违反本办法第十三条规定；
（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；
（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；
（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；
（八）其他不符合本办法规定的情形。
期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章 附 则

第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。
第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。
第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。