关于印发乌鲁木齐市城市绿化建设管理规定（试行）的通知
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市人民政府办公厅
关于印发乌鲁木齐市城市绿化建设管理规定（试行）的通知
乌政办〔2011〕396号
乌鲁木齐县、各区人民政府，乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）、高新技术产业开发区（新市区）管委会，市属各委、局、办，各相关单位：
《乌鲁木齐市城市绿化建设管理规定（试行）》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照执行。
二○一一年九月十九日
乌鲁木齐市城市绿化建设管理规定（试行）
第一条 为进一步加强城市园林绿化工作，保障和改善城市生态环境，实现打造天山绿洲生态园林城市的目标，根据国家、自治区相关法律法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 城市绿化建设管理工作在市人民政府的统一领导下，实施统一规划，统一组织验收，分级建设和管理。其中城市主干道绿化由市城市绿化行政主管部门负责，次干道和巷道、社区绿化由区（县）绿化行政主管部门及道路主管部门负责。
第三条 本规定编制依据为：
（一）《城市绿地分类标准》；
（二）《城市绿地设计规范》；
（三）《公园设计规范》；
（四）《城市居住区规划与设计规范》；
（五）《居住区环境景观设计导则》；
（六）《城市道路绿化规划与设计规范》；
（七）《城市绿化工程施工及验收规范》；
（八）《新疆城市绿地养护管理标准（试行）》；
（九）《乌鲁木齐市城市绿化管理条例》；
（十）《乌鲁木齐市绿线管理规定》；
（十一）《乌鲁木齐市绿地系统规划》；
（十二）《乌鲁木齐市绿地系统防灾避险规划》。
第四条 本规定适用于本市行政区域内城市绿化的规划、建设、保护和管理。
第五条 市城市绿化行政主管部门负责会同市规划行政主管部门，编制本市绿地系统规划和近期建设规划，并将其纳入本市城市总体规划，规定城市各类绿地的控制原则，按照规定标准确定绿化用地面积，分层次合理布局各类绿地。
第六条 市城市绿化行政主管部门应当根据本市绿地系统规划，统筹协调区（县）绿化行政主管部门制订年度城市绿化建设计划。区（县）绿化行政主管部门根据辖区实际拟定年度城市绿化建设项目，上报市城市绿化行政主管部门汇总审查后，统一报市发改委审批。
第七条 城市绿化工程的设计，应当通过招投标或委托方式确定持有相应资格证书的设计单位承担。工程建设项目的附属绿化工程设计方案，按照基本建设程序审批时，必须有市城市绿化行政主管部门参加审查。城市的公共绿地、居住区绿地、风景林地和干道绿化带等绿化工程的设计方案，必须按照规定报市城市绿化行政主管部门审批。建设单位必须按照批准的设计方案进行施工，设计方案确需改变时，须经市城市绿化行政主管部门重新审批。
第八条 城市公共绿地、防护绿地、生产绿地、风景林地及道路绿化带的绿化工程应当实行招投标，具体由市城市绿化行政主管部门负责组织实施。
第九条 城市公共绿地建设应当严格按照城市绿地系统近期建设规划和年度建设计划有序实施，按照统一规划，统一组织验收，分级建设管理的原则，公共绿地建设面积在1公顷以上（含1公顷）的由市城市绿化行政主管部门负责组织实施；面积在1公顷以下的由区（县）绿化行政主管部门负责组织实施。
第十条 城市绿化工程竣工后，由市城市绿化行政主管部门会同市发改委进行联合竣工验收，验收合格后，方可交付使用。
第十一条 市城市绿化行政主管部门负责对各类绿化工程进行跟踪管理，及时通报市行政综合执法机关依法查处擅自变更绿化规划等违法违规行为。
第十二条 市城市绿化行政主管部门负责对年度竣工验收不合格的工程项目予以通报，并将工程施工单位列入信誉不良企业名单。
第十三条 城市规划区内所有新建、改建、扩建道路配套绿化工程的属地管理和移交工作，由市城市绿化行政主管部门牵头进行。对在缺陷责任期满后，符合建设要求的道路绿化工程，按照全市绿地属地管理的规定，进行竣工验收资料和绿地管理的移交。
第十四条 积极借鉴内地城市成功经验，采取公司化运作模式，引进市场竞争机制，降低绿化建设成本，提高树木成活率。
第十五条 把城市绿化与棚户区改造、大气污染治理有机结合起来，绿化建设紧随棚户区改造和大气污染治理步伐，凡拆并小锅炉后的土地原则上只用于绿化建设。
第十六条 区（县）绿化行政主管部门每年要按计划建设一批公园绿地，公园绿地应采取通透式处理，附属绿地根据用地性质，无特殊要求的也应采取通透式处理，将绿地景观与城市景观融合。
第十七条 城市绿化建设中应保留原有树木，严禁任何单位和个人擅自砍伐和移植树木。因建设和树木抚育更新需砍伐或移植树木的，需按规定报批后，方可执行。
第十八条 严禁砍伐、移栽和破坏绿地内的古树名木，对其应按照相关规范实行原址保留和保护。
第十九条 城市绿化建设应以生态平衡、景观优美、功能合理、体现地域文化、以人为本、近远期相结合为原则，按照不同绿地类型合理设置公共绿地、单位附属绿地、居住区绿地、防护绿地、生产绿地和风景林地。
第二十条 城市各类绿地的内部用地比例应符合相关规范和规定的要求，新建和扩建绿地的绿地率必须达到规范指标，原有绿地的绿地率指标不足的，逐步改造完善。
第二十一条 各类城市绿地的建筑和景观小品应以经济、实用、安全、美观为原则，建筑风貌应与绿地文化内涵、功能要求、周边环境相协调。接纳游客的城市绿地出入口、道路、铺装场地及其他设施应设置无障碍设施，确保残疾人员的安全。
第二十二条 城市绿地内有文物价值或纪念意义的建（构）筑物要保留，并划定保护范围和控制地带，做好保护措施。
第二十三条 城市绿化建设
（一）应保证稳定良好的水源，采用节水灌溉方式进行灌溉。应考虑雨雪水的收集、储存和利用，绿地应低于道路路面5-8厘米。应符合种植土壤要求，严禁建筑垃圾和有害物质的混入，种植土要求总含盐量不超过1G/kg，PH值为6.0-7.5。凡不符合要求的要对其进行改良，以满足植物正常生长要求；
（二）灌溉系统应符合设计要求，根据绿地类型和植物灌溉标准进行建设。
第二十四条 城市绿化建设验收
（一）绿化验收时间应符合下列标准：
1.新种植的乔木、灌木、攀缘植物，应在一个生长周期满后方可验收；
2.地被植物应在当年成活后，郁闭度达到80%以上进行验收；
3.一、二年生花卉及观叶植物，应在种植l5天后进行验收；
4.春季种植的宿根花卉、球根花卉，应在当年发芽出土后进行验收。秋季种植的应在第二年春季发芽出土后验收。
（二）绿化工程质量验收应符合下列标准：
1.种植材料、种植土和肥料等，均应在种植前按其规格、质量进行验收；
2.乔、灌木的成活率应达到98%以上；
3.强酸性土、强碱性土及干旱地区，各类树木成活率不应低于85%以上；
4.花卉种植地应无杂草、无枯黄，各种花卉生长茂盛，种植成活率应达到95%以上；
5.草坪无杂草、无枯黄，种植覆盖率应达到95%以上；
6.绿地整洁，表面平整；
7.种植的植物材料整形修剪应符合设计要求；
8.绿地附属设施工程的质量验收应符合《建筑安装工程质量检验评定统一标准》（GBJ301）的有关规定。
第二十五条 城市绿化管理
（一）绿地的管理应符合以下标准：
1.及时清理垃圾、施肥、修剪，发现枯干死树应及时清理补植，按照现有植物品种和规格进行补植，以达到绿化整齐协调的要求；
2.灌溉设施应齐备完好，不发生跑、冒、滴、漏现象，一旦发现损坏应及时修理和补充，管道维修后及时恢复绿地；
3.施生物有机肥：新植乔木两年1次，其他乔木一年2次，一般20千克/株，根据树木的种类和生长情况而定，统一管理。根据不同生长季节的天气情况、不同植物种类和树龄在每年的春、秋季重点施肥2-3次。种植三年以内的乔木和树穴植被的乔木要适当增加施肥量和次数；
4.春季病虫开始活动之前刮除老树皮涂白，及时清理带病虫的落叶、杂草等，消灭病源、虫源，防止病虫扩散、蔓延。应加强病虫检查，发现主要病虫害应根据虫情预报及时采取防治措施。
（二）尽量使用机械除雪设备与人工除雪措施。使用融雪剂应选择对环境影响小的融雪剂，施洒（撒）的融雪剂应距车行道外侧道牙1.5米以上，严禁将含有融雪剂的冰雪堆放在绿地和树池内，减少融雪剂对行道树和绿地造成的不良影响；
（三）冬季应对不耐寒植物进行防寒处理，对灌溉管网用真空泵排空水分，防止冻裂。
第二十六条 公园绿地
（一）公园绿地指向公众开放，以游憩为主要功能，兼具生态、美化、防灾等作用的绿地。包括：综合公园、全市性公园、区域性公园、社区公园、居住区公园、小区游园、专类公园、儿童公园、动物园、植物园、历史名园、风景名胜公园、游乐公园、其他专类公园、带状公园、街旁绿地等；
（二）禁止在城市公共绿地区域内的草坪和有林地开设商业、服务摊点，在城市公共绿地内的其他区域内开设商业、服务摊点的，应向公共绿地管理单位提出申请，经市城市绿化行政主管部门同意，依法办理营业手续后，按规定在指定的地点从事经营活动；
（三）按照《乌鲁木齐市绿地系统防灾避险规划》，公园绿地必须结合绿地布局设置专用防灾、救灾设施和避难场地。
第二十七条 道路绿地
（一）市规划、国土行政主管部门应将道路绿化纳入城市道路规划和用地范围，其中新建主干道两侧绿化带宽度各不少于50米，次干道两侧绿化带宽度各不少于30米，每隔2公里左右建设一处面积不小于10000平方米、结合防灾避险设施的街心小公园或小型绿色广场，逐步形成“宽林带、乔灌花、高密植、看不透”的城市景观；
（二）道路绿化应符合行车视线和行车净空的要求：
1.被人行横道或道路出入口断开的分车绿带，其端部应采取通透式配置；
2.中间分车绿带植物应起到防眩光作用；
3.当两侧分车绿带上设计港湾式公交停靠站及行人过街安全岛时，两边5米范围内的植物应采用通透式设计；
4.交通岛周边的植物配置宜增强导向作用，在行车视距范围内应采用通透式配置；
5.十字交叉、匝道和干道的汇合处不宜种植遮挡视线的树木，可种植矮小的花灌木、绿篱等，但要控制其高度，不得超过 0.8米；
6.隧道口、人行天桥、人行地下通道等设施周边，汽车行驶方向的植物不能遮挡视线，要保证司机视线的通透，在交通标志前或桥梁、涵洞前后5 米内禁止栽植高于1.2 米的乔灌木；
7.停车场绿化规划设计应有利于汽车的集散，不妨碍各种指示牌、交通标志的视线；应选择遮荫效果较好，抗性强的植物，并以落叶期较集中的落叶树为主。其树木枝下高度应符合停车位净高度的规定：小型汽车为2.5米；中型汽车为3.5米；载货汽车为4.5米。
（三）绿化树木与市政公用设施的相互位置应统筹安排，并应满足植物所需的立地条件与生长空间。在绿带上方设置架空线时，应保证架空线下有不小于9米的树木生长空间，架空线下配置的乔木应选择开放形树冠或耐修剪的树种；
（四）道路绿化应以乔木为主，合理密植，多品种复层种植的方式体现植物群落效益和景观效果，不得裸露土壤，有种植池的，在池内可种植耐荫植物或者设置树池篦子。各类道路绿地中的栏杆、墙体、构筑物等，在满足行车安全的前提下应进行垂直绿化，规划设计时应预留种植带；
（五）道路绿化景观应尽量做到各具特色、一路一景。为丰富道路绿化景观，可设置园林小品、雕塑、植物立体造型等；
（六）路侧绿带规划设计应符合以下要求：
1.建筑物与道路红线重合时，路侧绿带设计应考虑周边建筑物的需求，美化建筑，尽量不影响建筑使用功能，如采光、通风等；
2.路侧绿带宽度大于8米时，可设计成开放式绿地。开放式绿地中，绿化用地面积不得小于该段绿带总面积的70％。路侧绿带与毗邻的其他绿地一起辟为街旁游园时，其设计应符合现行行业标准《公园设计规范》(CJJ48)的规定；
3.干线性道路的路侧绿带设计：由于道路的车流量大，对周边环境的影响大，路侧绿带应以防护绿地形式栽植。植物必须选择抗污染能力强；适应当地气候，抗旱性强；根系发达、扩展性强；耐瘠薄、耐粗放管理；种子丰富，发芽力强，容易更新；绿期长，多年生；育苗容易并能大量繁殖；播种栽植时期较长的树种；
4.路侧绿地经过现有绿地，尤其是自然环境良好的生态型绿地时，植物应选择与原有树种相同或风格协调的树种；
5.滨河道的路侧绿带，可设计成适于休息、活动的带状公园，适当布置一些活动、休闲设施，且绿带上的绿化设计应在道路和水面之间留出透景线。
（七）位于桥底的街旁绿地可选择攀缘植物装饰桥柱等构筑物；桥底植物配置应选择较耐荫植物；阳光比较充足的位置可种植一些观赏性强的植物；
（八）高速公路、快速路出入口为利于汽车加减速度及驶入驶出，回转车灯时不妨碍司机的视线等，应栽植引导视线的树木。在驶出部位利用缩小视界的方法，间接引导驾驶员减低车速，改变其心理状态，增强安全系数；
（九）行道树树干中心至路沿石外侧距离不应小于0.75米。中间分车绿带如进行绿篱式栽植或种植灌木球，灌木球株距不得大于冠幅的5 倍。如进行绿篱图案式种植时，应图案简洁，符合汽车视角，具有一定的独立性，植物色彩明快。
第二十八条 生产绿地
（一）生产绿地指为城市绿化提供苗木、花草、种子的苗圃、花圃、草圃等圃地；
（二）城市生产绿地应当符合城市园林绿化建设的需要，其用地面积不低于城市建成区面积的2%，鼓励发展个体苗木生产基地；
（三）苗圃建设应以大规格的苗木为主导，在以乡土树种的开发和培育为主的同时，积极引进外地的适生优良品种，为城市建设提供品种多样的植物材料。
第二十九条 山体绿地
（一）山体绿地作为公园绿地或郊野公园建设的，应具备相应的公园设施和设备，具有合理的道路布局与路网密度，指示牌、警示牌等牌示系统明确，绿化层次丰富、品种多样，形成自然稳定的生物群落体系，建筑小品风格与环境协调，污染处理达到国家相应环境保护的标准和要求。原则上，城市建成区周边的山体均应作为城市公园绿地，按照城市公园的标准建设；距建成区边界15公里以上的山体绿地可以作为郊野公园建设；
（二）山体绿地作为防护林建设的，应以乔木种植为主，乔灌木结合，选择适应当地气候和土壤，深根系、萌芽力强的乡土树种。防护林带的宽度、植物品种、配置方式等应满足相关规范和防护目的要求。防护林建设应兼顾社会、生态和经济效益，物种多样丰富，建设为后期易管护的稳定的自然群落林地。适当增加经济林比重，做到以绿养绿；
（三）风景名胜区和风景林地应加强资源保护和绿化，促进环境美化，在不破坏原有环境条件下有限度的进行人文、经济活动和景点开发，严格限制房地产开发；
（四）郊野公园、森林公园、野生动植物园应加强林相改造，在保护的基础上逐步培育能为自身功能服务的绿地；
（五）城市绿化隔离带、湿地、垃圾填埋场恢复绿地等应根据环境不同，分别选择合适的树种，以速生树种为主；
（六）加强护林防火，做好防止外来有害生物的入侵工作。
第三十条 居住和各类单位庭院绿地
（一）新建、改建、扩建居住区和单位庭院用地内的绿地率不得低于35％，并应对屋顶、挡土墙、栏杆坡地等进行垂直绿化，绿化覆盖率不得小于80%。各类运动场地、植草砖铺地及其缝隙内的少量绿化不计入绿地率指标；
（二）地下车库、消防水池等地下设施的屋顶必须进行绿化，覆土深度应达到1.5米以上，做好绿地排水设施；
（三）居住区的公共绿地，应采用敞开式，便于居民休憩、散步和交往之用。公共绿地应与宅旁绿地、配套公建绿地、道路绿地有机结合；
（四）居住区内如以高层、中高层住宅楼建设为主，则绿地设计应考虑鸟瞰效果，满足高楼居民的俯视要求；
（五）居住区绿地中应设置照明设施、健身设施、儿童游戏设施。绿地中硬质铺装，特别是林下铺装，要采用有利于植物生长的透气透水材料和施工工艺。
第三十一条 水系旁绿地
（一）水源保护区和自然保护区应以保持原有生态状态为主要目的，除必要的生产经营活动（如病虫害防治、扶育间伐等）外，禁止一切其它生活经营活动；
（二）加强湿地保护，湿地周边的建设项目应当依法进行环境影响评价，不得破坏湿地生态环境；
（三）城市河道、水渠等水系在确保泄洪功能的前提下，应将绿地范围控制在两岸各30-100米范围内，并根据实际情况按照带状公园建设。
第三十二条 其他类型绿地
（一）工业区绿化设计要根据实际情况，有针对性地选择对有害气体抗性较强及吸附作用、隔音效果较好的树种；
（二）仓储用地的绿地应结合其仓储要求，进行植物合理搭配，宜选择树干通直、分枝点高、病虫害少的树种，以稀疏栽植乔木的方式为主，保证各种车辆行驶畅通。
第三十三条 树种配置
（一）树种选择的要求：
1.城市绿化苗木应选择适应乌鲁木齐市气候及道路现场环境条件、生长稳定、观赏价值高和病虫害少的植物种类，加大优良树种的引种驯化及应用力度；
2.行道树乔木应选择深根性、分枝点高、冠大荫浓、生长健壮、耐瘠薄、抗污性强、病虫害少，适应城市道路环境条件的树种，避免选用落花、落果、飞絮的树种。乔木应以落叶树种为主，应冠型优美、树干通直。苗木胸径要求为：速生树不宜小于12厘米，慢生树不宜小于15厘米；
3.花灌木应选择花繁叶茂、花期长、生长健壮和便于管理的树种；
4.绿篱植物和观叶灌木应选用萌芽力强、枝繁叶密、耐修剪的树种；
5.地被植物应选择茎叶茂密、生长势强、病虫害少和易管理的木本或草本观叶、观花植物。其中草坪地被植物应选择萌蘖力强、覆盖率高、耐修剪和绿色期长的种类。
（二）树种配置方式：
1.城市绿化应以乔木种植为主，乔、灌、花、草、藤复层栽植，构成自然和谐的人工植物群落，做到有层次、有景观。合理密植，常绿与落叶、速生与慢生相结合，达到单位绿地面积生态效益最大化；
2.公园绿地内植物选择应以木本和多年生草本植物为主，点缀花卉，种植形式以自然群落式种植为主，减少模纹色块。公园绿地乔木覆盖面积不低于绿地面积的60%，绿地中应丰富地被植物，按照园内功能分区选择观赏型、运动型草坪，提倡耐旱、耐踩的乡土地被植物，降低绿地养护成本。儿童活动区严禁配置有毒、有刺等易对儿童造成伤害的植物；
3.居住区绿地应充分考虑住宅的通风、采光、隔热等特定功能，在住宅建筑的西侧应栽植高大乔木减少日晒；注重种植位置的选择，以免影响室内的采光通风和其他设施的管理维护，并处理好与地下管线的关系；绿地内所有配电箱、泵房及各类盖板周围要有植物遮挡或覆盖；
4.单位庭院绿地应符合各单位行业特点，适应绿化功能要求，适应气候、土壤条件和自然植被分布特点，选择抗病虫害强、无种毛果实污染、无刺、无毒、易养护管理的植物，多布置有益身体健康的保健植物，体现良好的生态环境和地域特点；
5.停车场在主要满足停车使用功能的前提下，应进行充分绿化。应选择高大庇荫落叶乔木形成林荫停车场。
（三）种植施工要求：
1.绿化种植工程应在主要建（构）筑物、地下管线、道路、灌溉管网工程等主体工程完成，并清理绿地现场后进行。需要在绿地区域内进行地下管线设置临时占用城市绿地的，应按照《乌鲁木齐市城市绿化管理条例》第二十六条的规定，经市城市绿化行政主管部门审查批准，缴纳临时占用绿地费后方可施工；
2.绿化种植施工时应符合以下要求：
（1）种植材料根系发达，生长茁壮，无病虫害，规格及形态应符合设计要求；
（2）种植穴、槽定点放线和尺寸大小应符合设计图纸和规范要求；
（3）种植前应进行苗木根系修剪，宜将劈裂根、病虫根、过长根剪除。用作行道树的乔木，定干高度应大于3米，第一分枝点以下枝条应全部剪除，分枝点以上枝条酌情疏剪或短截，并应保持树冠原型；
（4）应根据树木的习性和当地的气候条件，选择最适宜的种植时期进行种植。乌鲁木齐市以春、秋两季较为合适；
（5）新种植的乔木，应设支柱固定。支柱应牢固，绑扎树木处应夹垫物，绑扎后的树干应保持直立；
（6）当要移植大树时，移植时间宜提前确定，移植前应分期断根，修剪，做好移植准备。大树移植后，必须设立支撑，防止树身摇动。大树移植后，两年内应配备专职技术人员做好修剪、抹芽、喷雾、叶面施肥、浇水、排水、设置风障、荫棚、包裹树干、防寒和病虫害防治等一系列养护管理工作，在确认大树成活后，方可进入正常养护管理；
（7）各类花卉种植时，在晴朗天气、春秋季节、最高气温25℃以下时可全天种植；当气温高于25℃时，应避开中午高温时间。
（四）主要推荐品种：
1.乔木：
（1）主栽树种：大叶榆、长枝榆、裂叶榆、小叶白蜡、大叶白蜡等；
（2）配景树种：夏橡、金叶榆、山楂、山桃、红叶海棠、水曲柳、黄金树、梓树、龙爪柳、金丝垂柳、旱柳、白柳、垂柳、圆冠榆、黄榆、红榆、白榆、钻天榆、胡杨、苹果、海棠、李子、桑树、山杏、文冠果、沙枣、山皂角、复叶槭、茶条槭、疣枝桦、五角枫、暴马丁香、火炬树、樟子松、云杉等。
2.灌木及绿篱：
（1）主栽树种：紫穗槐、榆叶梅（单瓣、重瓣）、紫丁香、红叶小檗、水蜡等；
（2）配景树种：红瑞木、红刺玫、珍珠梅、桃叶卫矛、玫瑰、忍冬、连翘、黄刺玫、蔷薇、柽柳、接骨木、绣线菊、树锦鸡儿、香茶藨子、金银木、紫花醉鱼木、金山绣线菊、锦带、小檗等。
3.多年生花卉：
（1）主栽品种：大花萱草、鸢尾、荷兰菊、地被菊、马蔺等；
（2）配景品种：松果菊、草芙蓉、紫茉莉、滨菊、月季、芍药、大（小）丽花、石竹、蜀葵、堆心菊、美人蕉、蛇鞭菊、千屈菜、耧斗菜、蓝亚麻、紫露草、八宝景天、费菜景天、丰花月季、宿根福禄考等。
4.一年生花卉：
（1）主栽品种：一串红、万寿菊、矮牵牛、鸡冠花、波斯菊等；
（2）配景品种：非洲凤仙、三色堇、孔雀草、藿香薊、蛇目菊等。
5.草坪与攀缘植物：冷季型混播草坪（包括高羊茅、早熟禾、黑麦草、翦股颖等）、五叶地锦。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。
证券（内幕交易）条例
香港
证券（内幕交易）条例
（第３９５章）
目录
部 导言
简称
释义
适用范围
“与一间机构有关连”
掌握以特殊身分获得的有关消息
“进行证券交易”
“收购要约”
“有关消息”
部 内幕交易
内幕交易何时发生
．若干人士不得裁定为内幕交易者
．受托人及遗产管理人
．行使证券认购权
．机构高级人员的责任
．内幕交易的效力
部 内幕交易审裁处
．审裁处的组织由审裁处进行研讯
．对内幕交易进行研讯
．审裁处的权力
．审裁处搜集资料的权力
．导致人入罪的答案
．罪行
．受保密权涵盖的资料审裁处的报告及命令
．审裁处在进行研讯后的报告
．审裁处的命令等
．针对机构高级人员的命令
．罚款总额的上限
．证人的开支
．调查及研讯开支
．审裁处命令的格式及证明
．审裁处命令可在法院注册
．罪行
部 上诉
．向上诉法院提出上诉
．上诉法院在审理上诉时的权力
．因上诉而暂缓执行
部 杂项
．法团等犯罪
．提起诉讼的期限
．首席大法官可订立规则
—４４．（已略去）
条例修订与证券内幕交易有关的法律；并为有关连目的作出规定。
〔１９９１年９月１日〕１９９１年第２６９号法律公告
第Ⅰ部 导言
１．简称
本条例可引称为《证券（内幕交易）条例》。
２．释义
（１）在本条例中，除文意另有所指外——
“上市证券”（ｌｉｓｔｅｄ ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ）指在关于证券
的内幕交易进行时在联合交易所上市的该等证券；
“公司”（ｃｏｍｐａｎｙ）指《公司条例》（第３２章）第２（１）
条所界定的公司；
“文件”（ｄｏｃｕｍｅｎｔ）包括任何注册记录册、登记册、簿册、
记录、记录带、任何形式的电脑输入或输出、及其他文件或类似的材料（不
论是借机械、电力、人手或其他方式制成的）；
“内幕交易”（ｉｎｓｉｄｅｒ ｄｅａｌｉｎｇ）指第９条所指的内
幕交易；
“内幕交易者”（ｉｎｓｉｄｅｒ ｄｅａｌｅｒ）指作出属于内幕交
易的作为的人，亦指根据第１６（６）条须当作内幕交易者的人；
“母公司”（ｈｏｌｄｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ）指属于《公司条例》
（第３２章）第２条所指的母公司的机构；
“有连系机构”（ｒｅｌａｔｅｄ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ），就一
间机构来说，指——
（ａ）该机构的附属公司或母公司，或该机构的母公司的其他附属公
司；
（ｂ）由该机构的任何控制人所控制的其他机构；
“有联系的人”（ａｓｓｏｃｉａｔｅ）就有权行使机构内部投票权的
人，或有权控制这些投票权的行使的人来说，——
（ａ）指该人的配偶、公认配偶、与该人同居俨如配偶的人、兄弟、
姊妹、父母、继父母、子女（亲生的或领养的）或继子女；
（ｂ）指该人担任董事的机构；
（ｃ）指该人的雇员或合伙人；
（ｄ）如该人是一间机构，指——
（ｉ）该机构的董事；
（ｉｉ）该机构的有连系机构；及
（ｉｉｉ）上述有连系机构的董事或雇员；及
（ｅ）如该人与另一人有以下其中一类协议或安排，则指该另一人：
第一类是关于取得或持有该机构的股份或其他权益，或将之脱手的协议或
安排；第二类是他们承诺在行使他们的该机构内部投票权时行动一致的协
议或安排；
“有关股本”（ｒｅｌｅｖａｎｔ ｓｈａｒｅ ｃａｐｉｔａｌ）指
一间机构的已发行股本，其所属类别是带有可在该机构股东大会上投票的
权利的；
“附属公司”（ｓｕｂｓｉｄｉａｒｙ）指属于《公司条例》（第３２
章）第２条所指的附属公司的机构；
“高级人员”（ｏｆｆｉｃｅｒ）就一间机构来说，包括董事、经理或
公司秘书，而就一个非法人团体来说包括其管治团体的每一成员；
“高等法院”（Ｈｉｇｈ Ｃｏｕｒｔ）指香港高等法院；
“控制人”（ｃｏｎｔｒｏｌｌｅｒ）就一间机构来说——
（ａ）指向该机构的董事发出惯常被他们遵从的指示的人；如该机构
是另一机构的附属公司，亦指向该另一机构的董事发出惯常被他们遵从的
指示的人；或
（ｂ）指（不论单独或联同有联系的人）有权行使该机构的股东大会
投票权的３３％以上的人；或如该机构是另一机构的附属公司，指（不论
单独或联同有联系的人）有权行使该另一机构的股东大会投票权的３３％
以上的人；亦指（不论单独或联同有联系的人）有权控制上述投票权的行
使的人，而在本条例中，“控制”（ｃｏｎｔｒｏｌ）亦须因应这样解释；
“研讯”（ｉｎｑｕｉｒｙ）指根据第１６条展开的研讯；
“董事”（ｄｉｒｅｃｔｏｒ）包括——
（ａ）身居相当于董事职位的人，不论他的实际职衔为何；及
（ｂ）向机构董事发出惯常被他们遵从的指示的人；
“监察委员会”（Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ）指由《证券及期货事务监察
委员会条例》（第２４章）设立的证券及期货事务监察委员会；
“审裁处”（Ｔｒｉｂｕｎａｌ）具有第１５条给予该词的含义；
“联合交易所”（Ｕｎｉｆｉｅｄ Ｅｘｃｈａｎｇｅ）指根据《证券
交易所合并条例》（第３６１章）第２７条设立的证券市场；
“机构”（ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）指在香港或外地成立或组成的公
司、法人团体或非法人团体；
“簿册或其他文件”（ｂｏｏｋ ｏｒ ｏｔｈｅｒ ｄｏｃｕｍｅｎ
ｔ）包括——
（ａ）银行的簿册；
（ｂ）由银行管有或控制的支票、付款指令票据、汇票及本票；
（ｃ）以质押或其他方式为银行管有或控制的证券；
（ｄ）在银行日常业务中使用的文件或记录；
（ｅ）在银行日常业务中使用、以不能阅读的形式储存但能以可阅读
形式重现的记录；及
（ｆ）帐目或契据；
“证券”（ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ）指任何政府、地方政府当局或不论
是否法人的团体的股份、股额、债券、债权股额、基金、债权证明书或票
据，或任何不论是否法人的团体所发行的股份、股额、债券、债权股额、
基金、债权证明书或票据，并包括——
（ａ）在上述任何证券内的或与它们有关的权利、认购权或权益（不
论是否分为单位的）；
（ｂ）上述任何证券的权益证明书、参与证明书、临时或中期证明书，
上述任何证券的收据，及认购或购买上述任何证券的认购权证；或
（ｃ）任何通常被称为证券的文件。
（２）为“控制人”（ｃｏｎｔｒｏｌｌｅｒ）的定义的目的，凡任何
人有权行使一间机构股东大会投票权的３３％或以上，或有权控制上述投
票权的行使，而该机构有权行使另一间机构股东大会的任何投票权（“有效
投票权”），或有权控制有效投票权的行使，则该另一间机构股东大会的有
效投票权须当作可由该人行使。
（３）任何人均不得纯粹因为一间机构的董事依照他以专业身分提供
的意见行事，而被视为向他们发出惯常为他们遵从的指示的人。
（４）在本条例中，任何证券纵使暂停买卖，仍须视为在联合交易所
上市。
（５）在本条例中，凡提述证券权益，须解释为包括证券内的任何种
类权益，因而无须考虑对行使依附于该权益的权利的限制和约束。
３．适用范围
本条例不适用于在本条例实施之前进行的与一间机构上市证券有关的
内幕交易。
４．“与一间机构有关连”
（１）为第９条的目的，凡符合以下情况的个人，便是与一间机构有
关连——
（ａ）他是该机构或它的有连系机构的董事或雇员；或
（ｂ）他是该机构或它的有连系机构的大股东；或
（ｃ）他在该机构身居某职位，而按理可预期该职位令他能够凭借以
下关系，接触关于该机构的有关消息——
（ｉ）他自己（或他的雇主、他担任董事的公司、或他份属合伙人的
合伙）与该机构、它的有连系机构或这些机构的高级人员或大股东之间的
专业或商业关系；
（ｉｉ）他是该机构或它的有连系机构的大股东的董事、雇员或合伙
人；或
（ｄ）他因为与该机构以外的另一机构有关连（如（ａ）、（ｂ）或（ｃ）
段所指的），而可接触该机构的有关消息，而这些消息是与涉及上述两间机
构的交易（实际进行的或意图进行的）有关，或与涉及其中一间与另一间
的上市证券的交易（实际进行的或意图进行的）有关，或与进行上述交易
的意图已被打消有关；或
（ｅ）在第９条所指的上市证券交易进行前６个月内，他曾如（ａ）、
（ｂ）、（ｃ）或（ｄ）段所指与该机构有关连。
（２）一间机构的任何董事或雇员如属第（１）款所指与另一机构有
关连，则为第９条的目的，该机构便是与该另一机构有关连。
（３）在第（１）款中，就一间机构来说，“大股东”（ｓｕｂｓｔａ
ｎｔｉａｌ ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ）指拥有该机构的有关股本权益的
人，而拥有的权益的面值是该机构有关股本的面值的１０％或以上。
５．掌握以特殊身分获得的有关消息
（１）为第９条的目的，凡公职人员或第（２）款所指的团体的成员
或雇员（不论其成员或雇员职位属长久或临时性质，亦不论是否获付酬金），
以其公职人员、成员或雇员身分获得关于一间机构的有关消息，即须视为
与该机构有关连。
（２）第（１）款所指的团体为——
（ａ）行政局；
（ｂ）立法局；
（ｃ）期货交易所、证券交易所或任何结算所；
（ｄ）由总督或总督会同行政局根据任何条例委出，或由他人代表总
督或总督会同行政局根据任何条例委出的各类局、委员会或其他团体；
（ｅ）由条例设立的法人团体；及
（ｆ）由财政司在宪报刊登公告指明的法人团体。
（３）在本条中——
“结算所”（ｃｌｅａｒｉｎｇ ｈｏｕｓｅ）指《商品交易条例》（第
２５０章）第２（１）条所界定的结算所，或根据任何其他条例获授权进
行证券结算业务的结算所；
（期货交易所”（Ｆｕｔｕｒｅｓ Ｅｘｃｈａｎｇｅ Ｃｏｍｐａｎ
ｙ）指《商品交易条例》（第２５０章）第２（１）条所指的交易所；
“证券交易所”（Ｓｔｏｃｋ Ｅｘｃｈａｎｇｅ Ｃｏｍｐａｎｙ）
指《证券交易所合并条例》（第３６１章）第２（１）条所指的交易所。
（４）如第（２）款所指的团体没有成员，则第（１）款中提述成员
的地方，须解释为提述该团体的管治团体的成员。
６．“进行证券交易”
为本条例的目的，凡任何人（不论其本人或以代理人身分）买、卖、
交换或认购任何证券，或取得买、卖、交换或认购任何证券的权利或将这
些权利脱手，或与别人协议作出以上任何作为，即属进行证券交易。
７．“收购要约”
在本条例中，“收购一间机构的要约”（ｔａｋｅ－ｏｖｅｒｏｆｆｅ
ｒ ｆｏｒ ａ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）指以下两类要约：第一类是
对该机构所有股份持有人（或除提出要约的人及其代名人以外的所有股份
持有人）提出的要约，要约内容是要取得该机构的全部股份或其中的指明
分数；第二类是对所有持有该机构某类股份的人（或除提出要约的人及其
代名人以外的所有持有该类股份的人）作出的要约，要约内容是要取得全
部该类股份，或其中的指明分数。
８．“有关消息”
在本条例中，关于一间机构的“有关消息”（ｒｅｌｅ－ｖａｎｔ ｉ
ｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ）指关于该机构的，而并非普遍为惯常（或相当可
能会）进行该机构的上市证券的交易的人所知道的明确消息，但如被上述
人士知道，便相当可能会令上述证券的价格有不是无关重要的变动。
第Ⅱ部 内幕交易
９．内幕交易何时发生
（１）当以下情况出现时，与一间机构上市证券有关的内幕交易即告
发生——
（ａ）与该机构有关连的人，掌握他知道是关于该机构的有关消息的
消息，并进行该机构上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交
易，或在知道或有合理理由相信另一人会进行上述上市证券的交易的情况
下，怂使或促致该另一人进行上述上市证券的交易；
（ｂ）意图或曾意图提出收购任何机构的要约的人（不论是否联同别
人提出），在知道该项收购意图的消息或已打消该意图的消息，是关于该机
构的有关消息的情况下，为该项收购以外的目的进行或怂使或促致另一人
进行该机构上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；
（ｃ）任何与该机构有关连的人直接或间接向另一人披露关于该机构
的有关消息，而前者当时知道该消息是关于该机构的有关消息，并且知道
或有合理理由相信后者会利用这些消息，以进行或怂使或促致别人进行该
机构上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；
（ｄ）意图或曾意图提出收购任何机构的要约的人（不论是否联同别
人提出），在知道该项收购意图的消息或已打消该意图的消息，是关于该机
构的有关消息的情况下，直接或间接向另一人披露这项消息，而前者知道
或有合理理由相信后者会利用这项消息，以进行或怂使或促致其他人进行
该机构的上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；
（ｅ）任何人——
（ｉ）知道另一人与一间机构有关连；及
（ｉｉ）知道或有合理理由相信该另一人因与该机构有关连，而掌握
关于该机构上市证券的有关消息，
并在知道消息是关于该机构的有关消息的情况下，自该另一人处（不
论直接或间接）得到该消息，及进行或怂使或促致别人进行该机构上市证
券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；
（ｆ）任何人知道或有合理理由相信另一人正意图提出收购一间机构
的要约，或已打消此意图，而自该另一人处（不论直接或间接）取得该另
一人的上述意图或打消意图的消息，并在知道该消息或已打消该意图的消
息，是关于该机构的有关消息的情况下，进行或怂使或促致别人进行该机
构上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易。
（２）知情而在第（１）款所述的各情况下掌握关于一间机构的有关
消息的人，如作出以下作为，则关于该机构上市证券的内幕交易亦告发生
——
（ａ）知道或有合理理由相信另一人会于香港境外及在联合交易所以
外的其他交易所，进行该机构上市证券的交易，而怂使或促致该另一人进
行这些上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；或
（ｂ）知道或有合理理由相信另一人或其他人会利用该消息，于香港
境外及在联合交易所以外的证券交易所进行（或怂使或促致其他人进行）
该机构上市证券（或该机构的有连系机构的证券）的交易，而将该消息披
露予该另一人。
１０．若干人士不得裁定为内幕交易者
（１）如进行内幕交易的人证明——
（ａ）他进行交易的唯一目的，是取得作为机构的董事或未来董事所
需的资格股；
（ｂ）他在真诚地履行与该宗交易有关的证券的包销协议过程中进行
交易；或
（ｃ）他在真诚地执行其清盘人、破产管理人或破产受托人职能的过
程中进行交易，则他不得因该宗交易而被裁定为内幕交易者。
（２）如任何机构证明它是在以下情况下，就另一机构的证券进行内
幕交易——
（ａ）进行交易的决定并非由该董事或雇员作出，而是由另一人代表
该机构作出；及
（ｂ）当时已作出安排，以确保该消息不会传达予该另一人，以及掌
握该消息的人不会就该宗交易向该另一人提供任何意见；及
（ｃ）该消息事实上并无传达予该另一人，而掌握该消息的人亦无就
该宗交易提供意见，则即使关于该另一机构的有关消息为首述机构的董事
或雇员掌握，首述机构亦不得被裁定为内幕交易者。
（３）凡进行内幕交易的人证明他进行交易的目的不是利用有关消息
牟利或避免损失（不论为他自己或别人），则他不得被裁定为内幕交易者。
（４）凡进行内幕交易的人证明他是以另一人的代理人身分进行交易，
以及他没有挑选与该宗交易有关的证券，亦没有就挑选与该宗交易有关的
证券提供意见，则他不得被裁定为内幕交易者。
（５）如进行内幕交易的人能证明以下情况，则他不得被裁定为内幕
交易者——
（ａ）该宗交易的另一方在交易之前，已知悉或按理应已知悉有关的
有关消息；及
（ｂ）该宗交易既无在联合交易所记录在案，亦无须根据该交易所规
则具报予该交易所。
（６）就一间机构的上市证券进行内幕交易的人，如证明有关交易的
另一方是知道或按理应已知道他是与该机构有关连的人，则他除可被裁定
为怂使或促致另一人进行上市证券的内幕交易的人外，不得被裁定为内幕
交易者。
（７）如进行内幕交易的人能证明该宗交易是《证券（结算所）条例》
（第４２０章）第２条所指的市场合约，则他不得被裁定为内幕交易者。（由
１９９２年第６８号第２０条增补）
１１．受托人及遗产管理人
如任何受托人或遗产管理人进行内幕交易，而他证明他是依照真诚地
征询自另一人的意见而进行交易，以及在他看来——
（ａ）该另一人是征询上述意见的适当对象；及
（ｂ）如该另一人进行上述交易，该另一人不会被裁定为内幕交易者，
则他不得被裁定为内幕交易者。
１２．行使证券认购权
凡任何人行使权利认购（或以其他方式取得）一间机构的证券，并证
明在他知悉关于该机构的有关消息之前，他已取得或获授予该权利，或该
权利已自他持有的证券派生，则他不得被裁定为内幕交易者。
１３．机构高级人员的责任
任何机构的每一高级人员，具有责任采取一切在任何时间及任何情况
下均是合理的措施，以确保有恰当的预防措施，以防止机构作出会导致它
被审裁处指出为内幕交易者的作为。
（由１９９１年第６９号第２条修订）
１４．内幕交易的效力
交易不得只因它是内幕交易而属无效或可使无效。
第Ⅲ部 内幕交易审裁处
１５．审裁处的组织
（１）现继续设立一个名为“内幕交易审裁处”的审裁处（“审裁处”），
审裁处须依照第２２（１）条进行根据第１６条展开的研讯。
（２）审裁处由一名主席及２名其他成员组成，他们均由总督委任。
（３）审裁处的主席须由法官出任，其余２名成员须不是公职人员。
（４）除主席外，审裁处成员可获支付一笔财政司认为数额适当的款
项，作为服务酬金；该笔款项须由政府一般收入支付。
（５）附表适用于审裁处成员及临时成员的委任，及关于研讯、审裁
处及审裁处聆讯的程序及其他事项。
－－－ 由审裁处进行研讯
１６．对内幕交易进行研讯
（１）财政司在考虑监察委员会的陈述之后或在其他情况下，如认为
有人曾进行或可能曾进行关于某机构的上市证券的内幕交易，可按照本条
要求审裁处对该事进行研讯。
（２）研讯须由财政司向审裁处主席发出书面通知展开，通知书须载
有足以界定该宗研讯的权责范围的详情。
（３）研讯的目的，是在第（２）款界定的研讯的权责范围内裁定—
—
（ａ）是否有人曾进行关于某机构上市证券的内幕交易；
（ｂ）每一个内幕交易者的身分；及
（ｃ）因进行该宗内幕交易而获取的利润或避免的损失的数额。
（４）凡一间机构的高级人员违反第１３条委予他的责任，因而直接
或间接导致该机构参与的内幕交易发生，审裁处除根据第（３）（ｂ）款指
出该机构是内幕交易者外，并可指出该高级人员的身分。
（５）审裁处在指出任何人是内幕交易者之前，或在指出任何人违反
第１３条委予他的职责，因而直接或间接导致一间机构进行内幕交易之前，
须先给予该人申辩的机会。
（６）凡审裁处根据第（３）（ｂ）款指出一间机构是内幕交易者，如
该宗交易是在获得其高级人员的同意或默许的情况下，或在其高级人员知
悉的情况下进行的，该人员亦须当作被审裁处指出是内幕交易者。
１７．审裁处的权力
为进行本条例下的研讯，审裁处可——
（ａ）接受及考虑以口头证供、书面陈述、文件或其他方式提供的材
料，纵使这些材料在民事或刑事法庭程序中不会被接受为证据；
（ｂ）借主席签署的通知书要求任何人出席审裁处聆讯，并作供及出
示由他管有或控制并与研讯对象有关的任何物品、簿册或其他文件；
（ｃ）监誓；
（ｄ）讯问任何出席研讯而已宣誓或未经宣誓的人，并可要求该人回
答所有由审裁处提出或经它同意而提出的问题；
（ｅ）作出命令，禁止任何人披露已为审裁处接受的材料；
（ｆ）作出命令，禁止任何人发表或披露审裁处在闭门进行的聆讯，
或聆讯中闭门进行的部分所接受的材料；
（ｇ）决定接受（ａ）段所述材料的方式；
（ｈ）在不违反首席大法官根据第３６条订立的规则下，决定在进行
研讯时须依循的程序；
（ｉ）行使为执行本条例委予它的职能而必须行使，或连带须行使的
任何其他权力。
１８．审裁处搜集资料的权力
（１）凡审裁处认为对进行研讯有帮助，可用书面授权监察委员会行
使第（２）款列出的所有或任何权力，及向审裁处提供这样获得并与该宗
研讯有关的资料。
（２）第（１）款所指的权力，指作出以下作为的权力——
（ａ）在审裁处有合理理由相信或怀疑任何人的簿册或其他文件可能
载有与该宗研讯有关的资料时，查阅这些簿册及文件；
（ｂ）抄录或复制（ａ）段所指的簿册及文件，或摘录其内容，及如
为进行上述抄录、复制或摘录而有需要，在符合第（３）款的情况下取去
这些簿册或文件，并管有不超过２日；
（ｃ）要求任何人在指明时间内提供关于（ａ）段所指的簿册或文件
的解释或详情；
（ｄ）以书面要求任何人在指明时间内提供资料，说明在任何房产内
是否存放可能载有与该宗研讯有关的资料的簿册或其他文件，及这些房产、
簿册或文件的详情；
（ｅ）要求有关的人以法定声明证明依照本条提供的资料或详情属实，
及监理上述法定声明。
（３）凡监察委员会根据第（２）（ｂ）款管有任何簿册或其他文件，
它须准许如该簿册或文件不是由它管有便有权查阅该簿册或文件的人，在
合理时间内查阅该簿册或文件，及予以抄录、复制及摘录，它并可为这项
批准在提交保证或其他方面施加条件。
（４）监察委员会如根据本条，要求查阅由任何人保管或控制的任何
簿册或其他文件，该人即须出示这些簿册或文件。
（５）监察委员会如根据本条要求任何人披露任何资料，或提供任何
解释或详情，该人即须尽其权力所及遵从该要求，并须在审裁处提出要求
时，以法定声明证明该项资料、详情或解释属实。
（６）任何人——
（ａ）无合理解释而违反第（４）或（５）款；
（ｂ）无合理解释而作出他知道在要项上失实或有误导性的陈述，或
罔顾真伪地作出在要项上失实或有误导性的陈述，充作遵守第（４）或（５）
款规定；
（ｃ）在监察委员会根据本条行使权力时加以妨碍；或
（ｄ）毁坏、伪造、窜改、隐瞒任何与研讯有关的簿册或其他文件，
或将之脱手，或安排或容许别人作出上述任何作为，即属犯罪，一经定罪，
可处罚款＄１００，０００及监禁６个月。
（７）根据第（６）（ｄ）款遭检控的人，如可证明他并非意图向审裁
处或监察委员会隐瞒可由有关簿册或其他文件披露的事实，则可作为免责
辩护。
１９．导致人入罪的答案
任何人均须回答在研讯中向他提出的问题，但如答案可能导致他入罪，
而他在作答前作此声明，则在检控他的刑事诉讼中该问题和该答案均不得
被接受为检控他的证据，但就其答案而检控他犯伪证罪或检控他作出第２
０条或《刑事罪行条例》（第２００章）第３６条所指犯罪的案件则不在此
限，而为本条例所有目的，该问题和该答案均可被接受为证据。审裁处主
席须向每一个在审裁处席前作供的人，解释本条对问题和他所给予的答案
可否被接受为证据方面所施加的限制。
２０．罪行
（１）任何人无合理解释而——
（ａ）拒绝或没有——
（ｉ）应审裁处根据本条例提出的要求而出席聆讯及作供；
（ｉｉ）应审裁处要求在研讯中宣誓；
（ｉｉｉ）详尽地从实回答在研讯中审裁处成员向他提出的，或经审
裁处成员同意而向他提出的问题；
（ｉｖ）应审裁处的要求在研讯中出示他所管有或控制的物件、簿册
或其他文件；
（ｖ）遵从审裁处依法作出的命令；
（ｂ）蓄意令研讯程序无法继续进行，或在审裁处聆讯中有其他不检
行为；
（ｃ）在应要求出席研讯后，未获审裁处准许而擅自离开正在进行研
讯的地点，即属犯罪，可处罚款＄１００，０００及监禁６个月。
（２）任何人——
（ａ）蓄意妨碍或阻止任何人出席研讯、作供或出示任何物件、簿册
或其他文件；
（ｂ）因任何人曾出席审裁处研讯而加以威胁或侮辱；或令他蒙受损
失；
（ｃ）因任何审裁处成员履行成员职责，而在任何时间加以威胁或侮
辱，或令他蒙受损失；
（ｄ）发表或以其他方式披露审裁处禁止他发表或披露的任何材料；
（ｅ）在违反根据第１７（ｆ）条作出的命令的情况下，发表或以其
他方式披露审裁处在闭门进行的聆讯，或聆讯中闭门进行的部分所得到的
材料，即属犯罪，如循公诉程序定罪，可处罚款＄２００，０００及监禁
１年。
（３）在根据第（２）（ｅ）条提出的检控中，被告人可证明他不知道，
亦无任何理由会知道审裁处已作出命令禁止发表或披露有关材料，作为免
责辩护。
２１．受保密权涵盖的资料
（１）凡——
（ａ）任何人的行为是研讯对象，本条例并不规定担任该人的银行或
财务顾问的特准机构，披露该人以外的其他客户的事务资料；
（ｂ）任何人在高等法院诉讼中，有权以法律专业保密权为理由而拒
绝披露或出示某些资料、簿册或其他文件，本条例并不规定该人披露或出
示这些资料、簿册或文件（但法律执业者仍须披露其客户的地址及姓名或
名称）；本条例亦不赋权予任何人接管该人所管有的这些簿册或文件。
（２）本条例的条文不得解释为影响《税务条例》（第１１２章）第４
条。
（３）在本条中“特准机构”（ａｕｔｈｏｒｉｚｅｄ ｉｎｓｔｉ－
ｔｕｔｉｏｎ）指《银行条例》（第１５５章）所指的特准机构。
－－－ 审裁处的报告及命令
２２．审裁处在进行研讯后的报告
（１）研讯根据第１６条展开后，审裁处须按照本条例进行研讯，并
就该宗研讯拟备及发出报告书。
（２）审裁处根据本条拟备及发出的报告须载有审裁处根据第１６
（３）及（４）条作出的裁定的理由，及根据第２３、２４、（１）或２７
条作出的命令的理由。
（３）审裁处须以下述方式发出其报告——
（ａ）首先将一份报告交予财政司；
（ｂ）然后——
（ｉ）安排将报告以公众人士可索阅文本的方式发表；
（ｉｉ）在按理可行的情况下，将一份报告交予每一名其行为是该宗
研讯直接涉及的人；
（ｉｉｉ）将一份报告交予监察委员会；及
（ｉｖ）如报告指出的内幕交易者，或违反第１３条委予他的责任因
而直接或间接导致有关内幕交易发生的某机构的高级人员，是一个专业团
体的成员，将一份报告交予该团体。
但如审裁处任何聆讯或聆讯的部分是闭门进行的，则本段不适用。
（４）凡审裁处的任何聆讯或聆讯的部分是闭门进行的，而财政司认
为符合公众利益，则可作出安排，以他指示的方式令公众人士可索阅整份
报告或其中任何部分。
（５）凡审裁处根据第（３）（ｂ）或（４）款发表报告，任何人均不
得因为发表该报告的真实准确叙述或公允准确摘要，而遭民事或刑事起诉。
２３．审裁处的命令等
（１）在研讯结束后，审裁处如在根据第２２（１）条拟备的报告书
中指出任何人是内幕交易者，可作出以下任何一项或所有命令——
（ａ）命令该人在命令所指明的期间（不超过５年）内，如无高等法
院许可，不得担任上市公司或其他指明公司的董事、清盘人、财产接管人
或财产管理人，或以任何方式直接或间接参与上市公司或其他指明公司的
管理或与该等公司管理有关；
（ｂ）命令该人向政府缴付一笔款项，数额不得超过该人因进行该宗
内幕交易而获取的利润或避免的损失；
（ｃ）命令对该人处以罚款，罚款额不得超过该人因进行任何宗内幕
交易而获取的利润或避免的损失的３倍。
（２）审裁处必须首先给予有关的人申辩的机会，或如该人是一间机
构，则须给予参与管理该机构的高级人员申辩的机会，方可根据第（１）
款就该人或该机构作出命令。
（３）在第（１）（ａ）款中“上市公司”（ｌｉｓｔｅｄ ｃｏｍｐ
ａ－ｎｙ）指其证券在联合交易所上市的公司。
（４）为第（１）（ａ）款的目的，审裁处可借点名或提述与其他公司
的关系的方式指明一间公司。
（５）凡审裁处根据第（１）款或第２４（１）条就某人作出命令，
须以书面通知该人。纵使有关人士可根据第３１条对裁决提出上诉，或提
出上诉的期限仍未届满，上述命令或罚款判决仍自发出通知书之日，或自
该通知书指明的较后日期起生效。
２４．针对机构高级人员的命令
（１）凡机构已在根据第２２（１）条拟备的报告书中被指出为内幕
交易者，而该宗内幕交易是由该机构的高级人员违反第１３条委予他的责
任所直接或间接导致的，则纵使根据第２２条拟备的报告或根据第２３条
作出的命令没有指出该人员是内幕交易者，审裁处如认为适当仍可针对该
人员作出根据第２３（１）（ａ）或（ｃ）条就内幕交易者作出的任何命令。
（２）审裁处必须先给予机构的高级人员申辩的机会，方可根据第（１）
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