浅谈“宽严相济”在检察机关刑事案件办理中的适用
朱新山
【内容提要】自2005年党中央在总结长期以来维护社会治安实践经验的基础上，提出并开始实行“宽严相济”的刑事政策，改变了83年以来的以“严打”刑事政策，开始强调对刑事犯罪根据案件情况进行区别对待。在具体实践中，“宽严相济”政策在检察机关的具体实践中确实收到了很好的法律效果和社会效果，笔者就检察机关在实施这一刑事司法政策，具体在应用到审查逮捕、公诉以及职务犯罪侦查中进行一些粗浅的探讨。
【关键词】宽严相济 检察机关 刑事案件办理 适用
贾春旺检察长在2006年工作报告中指出：检察机关在履行批捕、起诉职责时，要认真贯彻宽严相济的刑事政策。坚持区别对待，对严重的刑事犯罪坚决严厉打击，依法快捕快诉，做到该严则严；对主观恶性较小、犯罪情节轻微的未成年人，初犯、偶犯和过失犯，贯彻教育、感化、挽救方针，慎重逮捕和起诉，可捕可不捕的不捕，可诉可不诉的不诉，做到当宽则宽。对于轻微犯罪来说，应当依法充分发挥取保候审、监视居住的作用，减少逮捕措施的适用，减少刑事诉讼程序环节，缩短诉讼时间，使司法机关将主要精力投入到更为严重的刑事犯罪案件的起诉和审判中去，以提高诉讼质量和诉讼效率。
在具体实践中，“宽严相济”在检察机关的具体应用确实收到了很好的法律效果和社会效果，但我们更要清醒的看到，在适用过程中还是碰到许多问题和与之不相适应之处，如：“严”容易掌握但“宽”却难以把握；各司法机关对宽严相济刑事司法政策理解和适用不够协调；具体办案人员的思想素质和和执法素质的有待提高；对适用宽严相济刑事司法政策的监督机制还有待进一步落实和完善等等。这些都在一定程度上些影响到宽严相济刑事司法政策不能充分发挥其重要意义和其司法理想的实现，下面笔者就检察机关在实施中，具体在审查逮捕、公诉以及职务犯罪侦查中的适用进行一些粗浅的探讨。
一、正确理解宽严相济是适用的的关键
对宽严相济刑事政策的实现，就是实现理论和实践的统一，也就是司法理念和执法实际相结合，“在宽严相济刑事政策内涵问题上，学界的观点基本上是一至的，那就是对于不同的犯罪应当分别采取宽严不同的刑罚：该宽则宽，该严则严。” 法学教授陈兴良也认为：“当宽则宽，该严则严，宽以济严，严以济宽，宽严有度，宽严审时”。其观点是对于“宽”与“严”加以区分，这是宽严相济政策的基本前提，宽严相就是“宽”和“严”是对立统一的，两者通过“济”相互联系又相互补充，但都必须服务于构建和谐社会这个大的主题下。
首先要从宽严相济刑事司法政策的司法思想上加以理解：我国古代《周礼•秋官•大司寇》中就有记载： “刑轻国，用轻典；刑常国，用中典；刑乱国，用重典。”《左传》中记载：郑国子产执政，采取宽猛相济的政策。对此做法，孔子曾予以高度评价：“宽以济猛，猛以济宽，政事以和。”宽严相济的执法思想历来以久，“一般认为，刑事司法只有刚性、没有柔性。但是构建社会主义和谐社会，贯彻宽严相济刑事政策，则提出了刑事司法工作也要最大限度减少不和谐因素、最大限度增加和谐因素的要求，也就是说刑事司法也要刚柔相济。 可见在当前我国实施依法治国、和谐社会建设中实施宽严相济刑事司法政策有着十分深远的现实意义。
其次是要具体来分析其字间深刻含义，“宽”是依据刑法规定和酌定情节，对实施的微罪轻罪犯罪分子、未成年人予以从宽处理。 “严”是依据刑法和社会形势需要，对严重危害性、暴力性的犯罪分子施以严厉刑罚，以震慑犯罪，维护社会稳定，体现 “违法必究、执法必严”的“严打”原则。关键是在理解“济”的含义，“济”在辞典中有三层意义①过河；②救；救济；③（对事情）有益；成。这里的“济”可以理解成宽和严相融相济，二者相互协调、相互依附又互为联系。
再次要深刻理解其法律适用，与现行刑法原则和相关司法解释、政策规定相结合起来。我们在充分认识到宽严相济刑事政策在对重罪实行严打政策的基础上完善了对轻罪从宽的一种新的刑事政策，其渗透了刑法中的罪刑相适应的原则、无罪推定原则、疑罪从无原则、从宽处理轻罪原则等内容，它的精神实质，就是要求我们对待不同的犯罪行为区别对待，应严则严，该宽则宽，宽严有据，宽严适度。
最后还要进一步说明的是：“宽严相济” 作为一种科学性的概念，可以说是一种司法理想，其现实本意应当是在社会主义法制进程中，对于一切危害社会的不法行为，都应当根据现行的法律法规、和其在对社会发展过程的影响、违法的情节、造成的损害等因素，做出合法合理的处理。如依法追究刑事责任或不追究等，以期达到既不会放纵违法犯罪，又起到警示教育和引导目的，还能符合和谐社会发展内在的要求和趋势。
二、“宽严相济”在刑事案件审查逮捕、起诉和职务犯罪侦查中的应用
“宽严相济”具体应用到审查逮捕和审查起诉的工作中，主要体现在：一方面重点打击严重刑事犯罪，例如黑社会组织犯罪、“两抢”犯罪(即抢夺与抢劫)等重大危害社会、公民的犯罪，对待此类案件要态度坚决，依法逮捕和起诉，并请求法庭依法从重处理；另一方面要对轻罪案件依照情节考虑不捕或其他措施，实行轻缓的刑事政策，即总体上从轻处理。
（一）、在审查逮捕中运用“宽严相济”刑事政策
1、从执法理念上适用。逮捕措施在刑事案件处理过程中因有强制性限制人身自由措施而含有惩罚的特征，许多检察人员认为如果不对犯罪嫌疑人采取逮捕措施，就不利于案件的审理、就有徇私枉法之嫌，在把握不住“宽”的状态下，往往是先捕了再说，从而至使慎捕少捕政策没有得到很好地贯彻和适用，逮捕的适用率依然非常高，这一切都要求执法人员要尽快从以前的执法理念上转变过来，提高法律素养，充分运用好法律规定和“宽严相济”刑事政策。
2、从逮捕条件上的适用。从审查逮捕的要件来看，首先要“有证据证明有犯罪事实发生”这一要件，“可能判处徒刑以上刑罚的”这一要件，不好把握。因为刑法分则的条文中的所有罪名都规定了有期徒刑以上的刑罚，什么情况下符合此规定，法律却没有明确的规定。“尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应即依法逮捕。”这是对适用“无逮捕必要的不捕”要件的规定，也是轻罪刑事政策在审查逮捕工作中具体体现。但“无逮捕必要的应不予逮捕”法律并未明确提出，亦未对“无逮捕必要”的条件（情形）作出具体规定，实践中贯彻落实困难。又加上长期以来“严打”执法观念的影响，靠成适用范围的困难。 因而在无逮捕必要的适用上要扩展，对于一些情节轻微、社会危害性不大、人身危险性小的犯罪，应当适用轻缓刑事政策，符合取保候审、监视居住条件的不适用逮捕强制措施，同时避免嫌疑人特别是初犯、偶犯等在监管环境下受到交叉感染。
3、建立、健全适用逮捕强制措施相关机制、完善案件管理机制和流程。在当前形势下，以宽严相济刑事政策为指导，建立、健全适用逮捕强制措施相关机制的有关问题，如，轻微刑事案件快速办理机制、未成年犯罪嫌疑人审查逮捕工作机制、有条件逮捕工作机制等，
（二）在审查起诉中运用“宽严相济”刑事政策
1、扩大“相对不起诉”适用范围。相对不起诉制度体现了刑法的谦抑精神以及个别化原则，有利于节省司法资源、提高诉讼效率。但当前检察机关在适用相对不起诉方面仍然存在着一定的问题，如，总体适用率偏低；对刑事犯罪适用率过低；对职务犯罪适用率偏高等。究其原因，主要是因为立法所规定的适用范围狭窄，适用程序繁琐，检察机关内部机制的制约等。应当从制度上对合理行使不起诉裁量权进一步完善，如，从立法上，规范不起诉制度，扩大不起诉裁量权的适用范围；从监督制约机制上，取消“公诉转自诉”的规定，建立不起诉公开审查制度；从检察机关的管理体制上，简化不起诉裁量权内部运行程序，制定科学、合理的案件质量考核标准。
2、扩大简化审和社会被告人认罪案件简易程序适用范围。 “两高一部”于2003年3月15日发布了《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见（试行）》和《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》。我们要把这两个《意见》的贯彻实施作为当前公诉方式改革的重点工作，作为提高公诉部门办案能力和效率的重要措施，作为落实“宽大”刑事政策的重大举措。将“可诉可不诉的不诉”这一原则进一步具体化，对于符合条件的，检察机关应当建议或同意适用。对于适用普通程序审理被告人认罪的案件，能够简化审的，要积极主动建议人民法院适用；对于被告人及辩护人提出建议适用简易程序或者简化审理，经审查认为符合条件的，应当同意并向人民法院建议适用。
3、建立暂缓起诉制度。鉴于目前简易程序只适用三年以下案件，笔者建议对应判处三年以上有期徒刑，被告人认罪的案件也可以适用简易程序，并建立暂缓起诉制度，一方面保护犯罪嫌疑人，为其提供免受羁押或被刑事追诉的条件；另一方面防止了刑罚可能的滥用和不适当的扩张，体现人文关怀，具有预防、挽救、教育、感化、打击并举的作用，同时节约诉讼成本。暂缓起诉作为一种介于 “起诉”与“不起诉”之间的中间措施，在实践中，可以从犯罪性质、犯罪情节、年龄、悔罪表现等方面充分进行考虑：一是在犯罪性质方面，属于轻罪刑事案件；二是犯罪情节较轻，具有犯罪中止、自首、立功等情节；三是平时表现良好，未受过刑事处罚，系初犯、偶犯；四是能如实供述自己的罪行，有悔罪表现，积极退赔或者协助挽回损失；五是能提供担保或者交纳保证金，具备帮教条件的。
4、确立刑事和解制度。确立刑事和解制度，对于贯彻“宽严相济”的刑事政策，不仅十分必要，而且切实可行。“刑事和解将刑法和刑事诉讼法中的“合意”、共识、可接受性这些理念和精神结合起来，使得刑事案件双方当事人都能接受处理，可以尽量减少双方在刑事诉讼中的对立，减少上诉、申诉和其他后遗症，使判决或案件的处理更加符合社会和谐的需要。” 刑事和解制度给冲突双方解决矛盾提供了机会，能够有效地减少和钝化矛盾，尽可能地减少法院判决后的消极因素，有助于在全社会增进和谐协调的社会关系。同时刑事和解制度在实体上能够确保被害人的实质利益，避免加害人负面的标签效应；在程序上提升了被害人在刑事追诉程序中之参与地位；在法理上合乎刑事追诉经济原则，与我国传统的调解制度所蕴涵的“和为贵”的理念相一致。刑事和解应有三方面基本要求：一是适用于轻微刑事案件，被告人做有罪答辩和双方当事人自愿的情况下，可由当事人自行调解；二是当事人和解不得违反国家法律强制性规定、社会公德；三是当事人和解后，无论在何阶段，相应的国家机关都应以此作为撤销案件的依据，只要被害人不同意进行和解的，司法人员不得强行进行刑事和解 。
5、要体现出依法从严从重的适用。坚持“严打”方针不动摇与与宽严相济刑事政策并不矛盾，“严打”就是宽严相济刑事政策中的从严惩处。所以实行宽严相济刑事政策并不意味着对“严打”政策的放弃，而是要求在宽严相济的框架中坚持“严打”方针，只有这样，才能避免片面追求从严惩处，从而做到严中有宽，更好地发挥“严打”的作用。 在实施“宽严相济”刑事司法政策当中，还要继续体现出对严重危及公民人身、财产安全的犯罪的“严打”：一是严重影响社会稳定的犯罪，主要包括：①严重危及公民人身、财产安全的犯罪，特别是暴力犯罪，如杀人、强奸、抢劫、绑架、贩毒等案件；②聚众性犯罪，如武装叛乱、暴乱罪、聚众扰乱社会秩序罪、聚众冲击国家机关罪等；③部分危害公共安全的犯罪，如放火、爆炸、投放危险物质、劫机劫船、涉枪犯罪以及造成严重后果的过失犯罪，如重大责任事故罪、工程重大安全事故罪等；④有组织犯罪，主要是恐怖组织犯罪和黑社会性质组织犯罪；⑤邪教组织犯罪；⑥贪污贿赂犯罪。
在实体上适用“依法从重”。所谓“依法从重”包括两方面的含义：一方面是刑事政策导向的“从重”。根据社会治安的实际需要，对适用对象在政治上和法律上给予超出一般犯罪或犯罪人的否定评价；另一方面是实际处罚意义上的“从重”，即在相对确定的法定刑的范围内适用较重的刑种或较长的刑期。二是程序上“依法从快”。所谓“依法从快”是指在法定的程序下，在法定期限以内，对适用对象及时审查、及时起诉，以达到有效地追究犯罪、证实犯罪、打击犯罪的效果。
（三）“宽严相济”在职务犯罪侦查中的适用。
宽严相济刑事政策要求我们在反贪污工作中对贪污受贿犯罪嫌疑人既要体现严，也要体现出宽。结合目前职务犯罪工作实际，总的说来，就是要一方面高扬利剑，集中力量依法严厉打击一些社会影响大，群众众反映强烈，对国家造成重大损失的贪污贿赂案件，同时在具体的办案过程中坚持区别对待，依法从宽的原则。对情节轻微、主观恶性不大的犯罪人员，依法从轻减轻处罚，以达到良好的社会效果，
1、在线索初查阶段，“宽严相济”在案件的立案关口的适用。初查工作是当前查处贪污贿赂犯罪案件的重要手段，对于一些在改革过程中，由于政策和法律规定不明确、有无社会危害性存在争议的案件，应当慎重对待，对社会危害不大，用纪律、行政等措施处理社会效果更好的轻微犯罪事件，尽量不用刑事措施。但对于群众反映强烈，社会影响大，造成严重后果的贪污贿赂案件，查处应当及时、快捷，如果是不及时处理这些线索，不仅会损害检察机关法律监督部门的权威，更会激化社会矛盾。所以，应当及时、积极排查案件线索，深挖窝案串案，查处一些涉及国家工作人员职务廉洁性的大案要案，从而震慑职务犯罪，遏制腐败，预防犯罪。
2、“宽严相济”在案件侦查阶段的适用。一是要慎用、少用强制措施。对于主观恶性较小，又能主动认罪，积极配合侦查的犯罪嫌疑人在坚持原则且不危害社会的前提下，尽量不使用逮捕等羁押性强制措施，实行非羁押措施。因为强制措施无论轻重，也无论是对犯罪嫌疑人或者其近亲好友来说，对他们的身心都会造成或多或少的影响；二是对于那些情节较重，态度顽固，没有悔改表现，对社会造成重大危害的犯罪嫌疑人一定要立即采用拘留、逮捕等羁押性强制措施，而且态度坚决；三是对于在案件初查阶段百般抵赖、顽固抗拒的犯罪嫌疑人，在侦查中经过教育转变了态度，认罪服法，并且积极配合侦查工作的犯罪嫌疑人也可及时改变强制措施。
3、“宽严相济”在侦查终结阶段的适用。主要是正确地运用移送起诉和移送不诉措施，起到“惩防并举”的效果。对于罪行不重，主观恶性不深，又真诚悔过的犯罪嫌疑人，应当充分运用移送不诉的处理办法；对于罪行虽然较重，但能投案自首或有重大立功表现的，也可移送不诉。对于应当移送起诉的，也要本着对事实负责的态度，如实在起诉意见书上反映犯罪嫌疑人的犯罪事实及认罪态度、自首、立功等依法减轻从轻的情节。
三、“宽严相济”适用时应当注意的的几个问题
1、对未成年人、在校学生轻罪要实行非刑事化处理。
未成年人和在校学生是犯罪构成中的特殊主体。这两类主体涉嫌的犯罪主要是轻罪，通常其主观恶性不深。同时，未成年人犯罪与他们生理、心理发育不成熟有直接关系，若仅因一次情节较轻的犯罪而对其简单地处以刑罚，将他们抛向社会，必然造成社会资源的浪费，并增加社会的不稳定因素。因此，检察机关应尽可能地在与学校达成共识、征询被害人的意见、并与公安机关协调配合的基础上，对涉嫌轻罪的未成年人和在校学生进行非刑事化处理——暂缓起诉。“建立健全未成年人暂缓起诉制度在一定程度上具有合理性，如能更好地体现起诉便宜主义精神，既有利于适应复杂司法实践需要的现状，又能够体现教育、感化、挽救未成年人的思想，同时暂缓起诉制度能较好地适应未成年犯罪嫌疑人个性心理特征，能合理有效地配置司法资源” 。实行“教育为主、惩罚为辅”的原则，这符合“两高”相关的司法解释，也符合社会主义和谐社会的基本要求。
2、在刑事案件办理过程中，注重人性化办案，减少不和谐因素。司法实践的核心是保障人权，在办案过程中，应当尊重法律精神和法定权利、遵守法定程序的基础上，最大限度地尊重人，关心人，处处以人为本，充分维护和保障案件关系人，包括犯罪嫌疑人及其亲属的人权和其它合法权益。具体来说就是在案件批捕、公诉和侦查活动中要注重充分考虑到诉讼参与人的各项权利和义务，特别是侦查活动中到犯罪嫌疑人和证人单位进行传唤、询问时，尽量采取低调的做法，减少和避免传唤和取证给当事人带来的负面影响；执行抓捕、搜查任务时，尽量避免犯罪嫌疑人家中的老人、未成年人或病人在场；搜查中不扣押与案件无关的物品，一般不扣押工资卡、工资存折，需要扣押、冻结的也为犯罪嫌疑人赡养、扶养的家属保留必需的生活费用；注意维护企业声誉和正常的生产经营秩序，不轻易查封冻结企业账目、账户，不随意查封企业厂房、设备等等。
3、实施“宽严相济”，克服 “严易宽难”。
自八十年代开始“严打”以来，从重从快已成为惯性思维，“严打”刑事政策的负面效应就是导致社会对重刑的依赖，而刑罚并非越重越好，刑罚的来历性超过一定限度，会发生边际效应递减。” 在刑事检察工作中为了避免承担打击不力的责任，可捕可不捕的都捕了，可诉可不诉的诉了，怕的是放纵犯罪，过于强调严打，忽视了区别对待和宽严相济，忽视了办案的社会效果，这并不符合新的执法理念。据《左传•昭公二十年》记载，郑国子产病重，叮嘱太叔说：“我死后，必定由你执政。只有德行高的人能够用宽和的政策使人民服从，其次就不如用严厉的政策。被火烧死的人比较少，是因为火看起来让人害怕；被水淹死的人比较多，是因为水看起来懦弱而好玩。因此，实施宽和的政策难度大呀！”可见，“宽”的度的确是不易把握，“北京师范大学法学院教授张远煌认为，宽严相济是惩办与宽大政策的新发展。从逻辑结构及语境看，惩办与宽大相结合的政策中，惩办在前，宽大在后；惩办是基础，而宽大是惩办的必要调节或补充。而在宽严相济政策中，宽是基础和前提，其更加强调人权保障的价值取向。宽包含着应当和可以“宽恕”的绝大多数犯罪，尽量减少或减缓对社会生活的刑事干预。而惩办与宽大相结合中的宽大，受制于时代局限，其侧重于强调司法中惩治犯罪人时，要注意从轻发落和宽大处理。” 具体在落实宽严相济刑事司法政策过程中，要正确区分：对轻微犯罪从宽是不意味着一概从轻、不予追究，对屡教不改的累犯、惯犯即使轻微犯罪也应当按照刑法追究其刑事责任；对严重犯罪从重也不是说一概严惩不贷，对某些罪行严重应当受到刑罚的严厉制裁的犯罪分子，但因其无主观恶性，并具有坦白或自首、立功等从轻情节，在从重处罚的同时也应体现出宽大的一面。
(1)参见黄京平：和谐社会语境下的刑法学新思维，《法学家》2007年第一期，P45
(2) 参见刘华：《宽严相济刑事政策的科学定位与司法适用》，《法学》2007年第2 期，P21
(3) 杨兴培：《刑事和解制度在中国的构建》，载《法学》2006第8期
(4) 李奋飞：《刑事和解制度的“中国式”建构》载《中国检察官》2006第5期
(5) 陈兴良：《解读宽严相济刑事政策》，《光明日报》2006年12月11日
(6) 刘炽，王建荣：比较与借鉴：暂缓起诉制度研究。《人民检察》2005（3）P39
(7)陈兴良：《宽严相济刑事政策与刑罚规制》，载〈法学杂志〉2006第4期
(8)张远煌：宽严相济：减少对社会生活的刑事干预，http://www.jrj.com 《检察日报》2006年11月16日三版
广东省实施《中华人民共和国招标投标法》办法
广东省人大常委会
广东省实施《中华人民共和国招标投标法》办法
广东省第十届人民代表大会常务委员会
公 告
（第3号）
（2003年4月2日广东省第十届人民代表大会常务委员会第二次会议通过 2003年4月2日公布 2003年6月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 为规范招标投标活动，根据《中华人民共和国招标投标法》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内进行招标投标活动，适用本办法。
第三条 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第四条 依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得以任何方式非法干涉招标投标活动。
第五条 县级以上人民政府行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。
县级以上人民政府发展计划部门负责本行政区域内招标投标活动的指导和协调,对重大建设项目招标投标进行监督检查。
第六条 招标投标行政监督部门、招标机构及其他服务机构，应当自觉遵守招标投标法及本办法，建立监督机制和行业自律机制。
招标投标活动及其当事人应当接受行政监督部门依法实施的监督。
第二章 招标范围和标准
第七条 工程建设、货物采购、服务、特许经营项目符合本办法第八条、第九条规定的招标范围及规模标准的，必须进行招标。
法律、行政法规和国务院对必须进行招标项目的范围、标准另有规定的，依照其规定。
第八条 必须进行招标项目的范围包括:
（一）基础设施和公用事业工程建设项目:
1.煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；
2.铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；
3.邮政和电信枢纽，通信、信息网络等邮电通讯项目；
4.防洪、灌溉、水利枢纽、引（供）水、滩涂治理、排涝、水土保持等水利项目；
5.道路、桥梁、轨道交通、污水处理及排放、垃圾处理、排水、地下管道、园林绿化、城市照明、公共停车场等市政设施项目；
6.生态环境与自然资源保护项目；
7.供水、供电、供气、集中供热等项目；
8.科技、教育、文化、卫生、社会福利、体育、旅游项目；
9.广播电视、新闻出版项目；
10.经济适用住房、解困房、微利房项目；
11.其他基础设施和公用事业项目。
（二）使用国有资金投资或者国家融资的工程建设项目：
1.使用各级政府财政性资金，国家机关、国有企业事业单位自有资金及借贷资金的建设项目；
2.使用国家发行债券所筹资金、国家政策性贷款资金、国家对外借款或者担保所筹资金的建设项目，国家授权投资主体融资、国家特许的融资项目。
（三）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织或者外国政府贷款资金，以及国际组织或者外国政府援助资金的建设项目。
（四）使用财政性资金的货物采购和使用国有资金涉及社会公共利益的货物采购项目。
（五）使用财政性资金的勘察、设计、咨询、监理、劳务等服务项目。
（六）关系社会公共利益和国有资金投资效益的服务项目。
（七）国家垄断或者控制产品的经营权出让项目。
（八）选择社会投资主体的政府特许经营项目。
（九）国有自然资源的经营性开发项目。
（十）国家和省人民政府规定必须进行招标的其他项目。
第九条 必须进行招标项目的规模标准为:
（一）工程建设：
1.施工单项合同估算投资一百万元人民币以上或者建筑面积一千五百平方米以上的；
2.与工程建设有关的设备、材料等货物采购单项合同估算价一百万元人民币以上的；
3.施工单项合同估算低于上述标准，但项目总投资在一千万元人民币以上的建设工程的土建施工和主要设备购置、安装。
（二）货物采购：
1.使用财政性资金采购货物，批量货物价值三十万元人民币以上，单项货物价值十万元人民币以上的；
2.使用国有资金采购关系社会公共利益、公众安全的货物，货物价值五十万元人民币以上的。
药品采购按照国家有关部门的规定执行。
（三）服务：
1.勘察、设计、咨询、监理、劳务等服务单项合同估算价五十万元人民币以上的；
2.勘察、设计、监理单项合同低于五十万元人民币，但项目总投资三千万元人民币以上的；
3.研究开发项目政府资助费用五十万元人民币以上的；
4.国有或者国有控股项目贷款额一亿五千万元人民币以上，向商业银行贷款的；
5.使用财政性投资二亿元人民币以上的项目向社会选择项目建设组织者的。
（四）特许经营：
1.总投资一亿元人民币以上的政府特许经营建设项目向社会选择投资主体的；
2.出让年经营额一百万元人民币以上的公共交通、特定贸易经营场所的经营权的；
3.出让年经营额一千万元人民币以上的道路、供水、电力的经营权的。
第十条 符合第八条、第九条规定但不适宜招标的下列项目，经项目审批部门报地级以上市人民政府批准，政府采购货物和服务项目经地级以上市人民政府采购监督管理部门批准，可以不进行招标:
（一）涉及国家安全和国家秘密的；
（二）抢险救灾的；
（三）利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工的；
（四）勘测、设计、咨询等项目，采用特定专利或者专有技术的；
（五）为与现有设备配套而需从该设备原提供者处购买零配件的；
（六）项目标的单一，适宜采取拍卖等其他有利于引导竞争的方式的；
（七）法律、行政法规或者国务院另有规定的。
经批准不进行招标的项目，项目审批部门应当抄送同级行政监察机关备案。
第十一条 必须进行招标的下列项目应当公开招标：
（一）列入国家计划的大中型基本建设和技术改造项目；
（二）省重点基本建设项目和技术改造项目；
（三）使用财政性资金投资的项目；
（四）使用财政性资金采购货物、购置设备的项目；
（五）使用财政性资金的勘察、设计、咨询、监理、管理等服务项目。
全部使用国有资金投资，以及国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目进行公开招标，按照国家有关规定执行。
第十二条 必须进行招标的项目符合下列条件而不适宜公开招标的，经批准，实行邀请招标：
（一）技术要求复杂，或者有特殊的专业要求的；
（二）公开招标所需费用和时间与项目价值不相称，不符合经济合理性要求的；
（三）受自然资源或者环境条件限制的；
（四）法律、行政法规或者国务院另有规定的。
实行邀请招标的项目，市、县管项目经上一级项目审批部门核准，广州、深圳市管项目经市人民政府批准，省管项目经项目审批部门核准，省重点建设项目经省人民政府批准，国家重点建设项目经国家发展计划部门批准，政府采购货物和服务项目经地级以上市人民政府采购监督管理部门批准。
第三章 招标和投标
第十三条 招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。招标人具备编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。
第十四条 进行招标的项目，应当符合下列要求：
（一）按照国家和省有关规定需要履行项目审批手续的，已经取得了批准：
1.建设工程进行土建施工和主要设备购置、设备安装招标，必须已完成征地和初步设计及概算的审批，有满足工程施工要求的施工图纸和设计文件，有相关行政主管部门批准的建设工程规划许可文件；
2.货物及设备采购清单已经项目审批部门认可；
3.勘察、设计、咨询、劳务等服务项目已经有关行政主管部门批准；
4.特许经营权出让已经政府或者其授权的有关管理部门批准。
（二）项目资金来源已落实，具备开始实施所要求的资金：
1.建设工程必须满足新开工审批要求的到位资金比例，全部资金来源已明确；
2.货物采购资金必须全部到位或者提供能保证资金来源具有法律效力的凭证；
3.短期服务项目，必须出具支付全部服务费用的资金证明，一年以上的服务项目，需落实逐年资金来源方案。
（三）需要履行项目审批手续的项目的招标方式和范围已经项目审批部门核准。
上述要求应当在招标文件中清楚载明。
第十五条 项目审批部门按下列规定依法核准项目招标方式和招标范围：
（一）发展计划部门对必须招标的基建工程（含相关设备、材料、勘察、设计、监理等），特许经营（投资主体选择）项目进行核准；
（二）经济贸易部门对必须招标的技术改造工程（含相关设备、材料、勘察、设计、监理等）项目进行核准；
（三）财政部门对政府采购项目进行核准；
（四）其他项目由相应项目审批部门核准。
核准部门要将上述核准情况抄送发展计划部门。
第十六条 项目审批部门应当依法对项目招标方式和招标范围进行核准，包括：
（一） 项目是否进行招标，是公开招标或者邀请招标；
（二）自行组织招标或者委托招标代理机构组织招标；
（三）同一项目中，工程、货物、服务等方面拟招标的范围。建设工程及设备货物购置招标的主要单项或者标段和投资额；服务项目的主要内容，特许经营项目主要特许条件和相关责任。
需要审批可行性研究报告的，在可行性研究报告审批阶段核准；不需要审批可行性研究报告或者项目可行性报告送审之前必须开展招标工作的项目，单独核准。
招标人对经核准的招标方案作出改变的，应当到项目原核准部门重新办理核准手续。
项目审批部门应当将核准的有关信息通报相关行业主管部门。
第十七条 招标人符合下列条件，具备编制招标文件、组织评标能力的，可以自行组织招标：
（一）有项目法人资格或者法人资格；
（二）有与招标项目规模和复杂程度相适应的经济、工程技术、概预算、财务和管理等方面的专业技术力量；
（三）设有专门的招标机构或者有三名以上具有从事同类工程或者项目招标经验的招标业务人员；
（四）熟悉和掌握招标投标法律、法规和规章。
招标人自行组织招标的，应当向项目审批部门报送以上内容的书面材料。自行招标一次核准手续仅适用于一个项目。
第十八条 招标人不具备自行招标能力的，必须委托有资格的招标代理机构办理。招标人有权自行选择招标代理机构。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定或者强制其委托指定的招标代理机构。
招标代理机构资格认定和管理办法由省人民政府根据国务院有关规定另行制订。
第十九条 招标人和招标代理机构应当保证招标过程的公正、公平，不得向他人透露已获取招标文件的投标人名称、数量以及影响公平竞争的其他情况。项目设有标底的，标底必须保密。
第二十条 招标人或者其委托的招标代理机构应当对所有拟投标人的资格条件进行审查；对符合规定条件的投标人，不得限制或者排斥，不得实行地区和行业歧视。
禁止采取抽签、摇号方式进行投标资格预审或者确定中标人。
第二十一条 招标文件的内容应当清晰、明确，应当提出所有实质性的要求和条件以及拟签合同的主要条款，包括：
（一）招标人名称、项目名称及简介；
（二）主要工程、设备、材料、服务的名称、数量，主要技术规格；
（三）交货、竣工或者提供服务的时间或者期限；
（四）递交投标文件的方式、开标日期、地点和有效投标的期限；
（五）投标人资格条件、投标文件的基本要求；
（六）评标依据和标准、定标原则，主要评标办法、评标程序、确定废标的主要因素；
（七）投标保证金、履约保证金要求；
（八）投标价格的要求及其计算公式；
（九）图纸目录、格式附录等；
（十）主要合同条款及内容。
使用国有资金的项目，招标人在招标文件中确定的标准、内容等应当控制在项目审批部门核准的范围内，土建施工、设备购置还应当设立最高报价值。
法律法规对招标项目的技术、标准和投标人的资格条件有明确规定的，招标人应当按照规定在招标文件中提出相应要求。
第二十二条 招标文件不得有以下内容:
（一）要求或者标明特定的生产供应者或者管理、服务者；
（二）对潜在投标人含有预定倾向或者歧视；
（三）与已核准的招标方式、范围所确定的原则不同的内容。
第二十三条 招标项目有下列情形之一的，招标人可以组织投标人踏勘项目现场或者组织项目相关单位介绍情况：
（一）项目选址或者工作条件有特殊要求的；
（二）建设条件较为复杂的；
（三）与相关项目、单位关系复杂的。
第二十四条 财政性投资项目一般不设标底，其他招标项目是否设标底由招标人自行决定。
标底由招标人或者委托招标代理机构编制，截标前，不允许任何单位和个人审查标底。
第二十五条 必须进行公开招标的项目，其招标公告按照下列方式发布：
（一）国家审批的本省项目和省审批的项目，除按规定在国家指定的媒体上发布外，还应当在省人民政府发展计划部门指定的媒体上发布；
（二）市、县审批的项目，除在省人民政府发展计划部门指定的媒体发布外，还可在所在市人民政府发展计划部门指定的媒体上发布。
政府采购的信息应当在政府采购监督管理部门指定的媒体上发布。
招标人或者其委托的招标代理机构发布招标公告，应当向指定媒体提供招标方式和招标范围核准文件。
指定发布招标信息的媒体，应当自招标人申请之日起七日内发布招标公告。
第二十六条 招标人应当给予投标人编制投标文件所需要的合理时间。
必须进行公开招标的大中型基本建设、限额以上技术改造项目施工总承包、土建施工、设备购置自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日不得少于四十五日，技术较简单的项目不得少于三十日，其他项目最短不得少于二十日。
第二十七条 投标人申请投标必须具备下列条件，并向招标人提供相关材料：
（一）承担招标项目相适应的技术、专业人员和机械设备、管理服务水平等能力；
（二）资信证明；
（三）相应的资质等级和业绩材料；
（四）法律法规或者招标文件规定的其他条件。
科研、管理、咨询、设计等允许个人参加投标的招标项目，投标的个人适用本办法有关投标人的规定。
第二十八条 投标人在接受招标人资格预审合格后享有下列权利：
（一）按照招标文件的要求和条件自主编制投标文件；
（二）对招标文件中含义不明确的内容可以向招标人询问并获得不超出招标文件范围的明确答复；
（三）在招标文件要求提交投标文件截止时间前可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件；
（四）投标被确定为废标后查询原因，并对不合理对待提出投诉；
（五）依法享有的其他权利。
第二十九条 投标人编制的投标文件必须全面响应招标文件提出的各条款的实质性要求。施工和监理项目招标的潜在投标人，不得安排同一项目负责人或者主要技术人员同时参加两个或者两个以上施工、监理项目的投标。
第四章 开标、评标和中标
第三十条 开标、评标和中标由招标人或者其委托的招标代理机构依法自主进行。
第三十一条 开标必须在招标文件中预先确定的地点，由招标人或者其委托的招标代理机构主持。开标时间为招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间。开标应当公开进行。
第三十二条 开标时发现投标文件有下列情形之一的为废标：
（一）未密封的；
（二）未加盖法人或者单位公章和未有法定代表人、单位负责人或者被授权人签名的；
（三）未按招标文件规定格式填写或者字迹模糊不清的；
（四）未提供有效投标文件的。
开标时没有按照要求提供投标保证金的作废标处理。
废标不得参与评标。
第三十三条 评标由招标人或者其委托的招标代理机构依法组建的评标委员会负责。
评标委员会成员由招标人的代表和有关专家组成，成员人数为五人以上单数，其中专家不得少于成员总数的三分之二。
评标委员会的专家应当从省级以上人民政府的评标专家库或者招标代理机构的专家库内确定。一般项目应当随机抽取；技术特别复杂、专业性要求特别高或者国家有特别要求的项目，采取随机抽取方式确定的专家难以胜任的，经项目审批部门核准也可以由招标人直接确定。招标人及其委托的招标代理机构不得将评标项目预先告知专家。
项目主管部门人员、行政监督部门人员以及与投标人有利害关系的人员，不得进入相关项目的评标委员会。
第三十四条 专家库根据省政府有关规定建立。
省级专家库由工业、水利、交通、农业、建筑、文化、教育、卫生医药、科技、信息、环保等行业专家组成，各行业专家人员不少于五十人。所有专家应当具备从事相关领域工作满八年的经历，并具备高级职称或者同等专业水平。专家资格由国家和省有关部门认定。
第三十五条 在中标结果确定之前评标委员会成员名单应当保密。评标委员会成员、工作人员及行政监督部门的工作人员必须遵守评标纪律，不得以任何方式泄露评标情况。
任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。
第三十六条 评标委员会评标工作规则：
（一）按招标文件规定的评标程序、标准和方法对投标文件进行评审和比较。
（二）对文件中含义不明确的内容，要求投标人作出澄清或者说明。澄清或者说明必须符合原投标文件的范围或者实质性内容。
（三）对报价明显低于其他投标人或者在设有标底时明显低于标底的，应当要求投标人具体说明并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定为以低于成本价竞标，作废标处理。
（四）对内容存在下列重大偏差，实质上不能响应招标文件要求的投标文件，确定为废标：
1.不能满足完成投标项目期限；
2.附有招标人无法接受的条件；
3.明显不符合技术规格、质量要求、货物包装方式、检验标准和方法；
4.不符合招标文件规定的其他实质性要求。
（五）对实质上符合招标文件要求，但在个别地方存在遗漏或者提供了不完整的技术信息和数据等细微偏差的投标文件，评标委员会应当要求该投标人在评标结束前予以补正。
第三十七条 评标委员会应当按照招标文件中确定的评标标准和方法对投标文件进行评审和比较。
服务、特许经营项目或者技术特别复杂的建设工程、信息网络工程等，采用综合评价的办法评标。投标应当能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
一般性建设工程、货物采购采用最低投标价的办法评标。投标应当能够满足招标文件实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但投标价格低于成本的除外。
第三十八条 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，按评标结果推荐一至三名中标候选人，并标明排列顺序。
第三十九条 招标人应当根据招标文件确定的中标条件及评标委员会的排序推荐，确定中标人。对需要经过商务谈判确定中标人的项目，依次谈判确定中标人。
招标人发现评标委员会有不公正行为的，可以提出质疑，并立即向行政监督部门报告，经行政监督部门调查证实的，招标人可以另行组织评标委员会评标和确定中标人。
第四十条 必须进行招标的项目发生下列情形之一的，招标人应当修正招标方案，报原项目审批部门核准后，重新组织招标：
（一）通过资格审查的公开招标的投标人不足五人，邀请招标的投标人不足三人；
（二）经评议有效投标的投标人少于三人；
（三）经查实，招标投标过程中有不公正行为，影响招标结果，经项目审批部门会同行业主管部门裁定招标投标结果无效。
连续两次招标失败的项目，可按程序重新申报，经审查批准调整招标方式或者不再进行招标。
第四十一条 中标人确定后，招标人应当在七日内向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知其他投标人。必须依法进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起十五日内向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，招标人改变中标结果，或者中标人放弃中标项目的，应当承担法律责任。
第四十二条 招标人应当自中标通知书发出之日起三十日内与中标人按照招标文件、投标文件订立书面合同。
订立合同时，招标人和中标人都不得向对方提出招标文件以外的要求；不得另外订立违反招标文件、投标文件实质性内容的协议；不得对招标文件、投标文件作实质性修改。
第四十三条 设有投标保证金的，招标人应当在与中标人签订合同后的五日内将投标保证金退回中标人和未中标的投标人。
第四十四条 中标人应当履行下列义务:
（一）按照合同约定完成中标项目；
（二）对分包项目承担连带责任;
（三）按照招标文件的要求在合同签订后五日内向招标人提交履约保证金。
第四十五条 财政性投资项目实行无现场签证管理。合同价格、工程结算严格按中标价格执行。禁止扩标。
合同执行过程中，由于不可预见原因，可能造成投资扩大，项目法人提出变更要求的，应当经行业主管部门同意，并报项目审批部门批准确认。
合同执行过程中，经批准需要增加合同规定以外的内容，增加部分符合招标条件的，必须组织招标。
第五章 行政监督
第四十六条 行政监督部门依法对下列招标投标活动实施监督：
（一）必须进行招标的项目不依法进行招标的。
（二）招标投标活动不按法定程序和规则进行的：
1.招标项目不具备招标条件；
2.招标人不按照核准方式和原则开展招标工作；
3.招标文件内容不合法；
4.招标、评标过程不公正、不公平；
5.中标人的确定不合法。
（三）合同签订、履行的情况：
1.合同签订与招标结果不一致的；
2.合同内容与招标文件不一致的；
3.实施过程中概算控制情况与合同确定不一致的；
4.履行质量、进度等情况与招标文件及合同不一致的。
第四十七条 行政监督部门可以通过检查、现场监督等方式对招标投标活动进行监督，招标投标各方应当自觉接受监督检查。
行政监督部门应当接受单位、个人对招标投标活动中的违法行为的投诉、举报，并进行核实、查处。
第四十八条 项目审批部门、行政监督部门及其工作人员应当依法实施对招标投标活动的行政监督。不得随意增加招标投标审批、核准事项；不得干涉或者利用审批权侵犯招标人选择招标代理机构、编制招标文件、组织投标资格审查、编制标底、确定开标时间和地点、组织评标、确定中标人和签订合同等事项的自主权。
第四十九条 监察机关依法对参与招标投标活动的国家机关及其工作人员实施监察，对有关行政部门及其工作人员履行职责情况进行检查，并依法调查处理违纪违法行为。
第六章 法律责任
第五十条 依照《中华人民共和国招标投标法》第四十九条、第五十三条、第五十四条规定处以罚款、取消投标资格处罚的，分别按照下列规定执行：
（一）必须进行招标的项目不实行招标的，将必须招标的项目化整为零或者以其他方式规避招标的，处以项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；
（二）投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，处以中标项目金额千分之七以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之七以上百分之十以下的罚款；情节严重的，取消其二年参加必须进行招标项目的投标资格并予以公告；
（三）必须进行招标的项目的投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，处以中标项目金额千分之七以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之七以上百分之十以下的罚款。情节严重的，取消其二年参加必须进行招标项目的投标资格并予以公告。
第五十一条 违反本办法规定，应当经核准的招标方式和招标范围未经核准擅自实施的，或者招标活动未按核准的招标方式和招标范围实施的，责令限期改正。对未经项目审批部门批准确认，擅自扩大财政性投资项目规模的单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分，情节严重的，撤销其行政职务，禁止其三年负责财政性投资项目的管理工作；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十二条 招标人不按规定在指定媒体发布招标信息的，责令改正，并给予通报批评。
第五十三条 任何单位和个人违反本办法规定，限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标的，为招标人指定招标代理机构的，强制招标人委托招标代理机构办理招标事宜的，或者以其他方式干涉招标投标活动的，责令改正；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予警告、记过、记大过的处分，情节严重的，依法给予降级、撤职、开除的处分。
第五十四条 项目审批部门、行政监督部门及其工作人员违反本条例第四十八条规定，随意增加招标投标审批、核准事项，干涉或者利用审批权侵犯招标人选择招标代理机构、编制招标文件、组织投标资格审查、编制标底、确定开标时间和地点、组织评标、确定中标人和签订合同等事项的自主权，徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守的，视情节依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十五条 地级以上市人民政府可以根据实际情况，规定本地区必须进行招标的具体范围和规模标准，但不得缩小本办法规定的必须进行招标的范围。
第五十六条 本办法自2003年6月1日起施行。
本省过去制定的有关招标投标的地方性法规、规章与本办法不一致的，以本办法为准。
