我国民事诉讼证据规定中法官告之义务的不当
秦昌东 陈璇
最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《规定》）第三十五条规定：“诉讼过程中，当事人主张的法律关系的性质或者民事行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定不一致的，不受本规定第三十四条规定的限制（第三十四条规定“……当事人增加、变更诉讼请求或者提起反诉的，应当在举证期限届满前提出”），人民法院应当告之当事人可以变更诉讼请求……”。该项规定通常被认为是诉讼过程中法官的告之义务，即法官在案件的审理过程中有义务就其对案件性质或民事行为效力的认定告之当事人并可由当事人变更诉讼请求。在实际的操作过程中，二审法院亦常常以一审法院违反法定程序未履行该告之义务而将案件发回重新审理。根据我国法律的相关规定，笔者认为该项规定存在诸多不足之处。
在法治社会中，司法被视为救治社会冲突的最终、最彻底方式，社会成员间的任何冲突在其他方式难以解决的情形下均可诉诸法院通过司法审判裁决。我国的司法主题是实现公正与效率，首要实现的是公正。司法公正，实质上有两层涵义：一是程序公正，二是实体公正。在适用法律解决社会冲突的活动中，司法程序具有重要意义。一般来说，程序的公正是实体公正的前提，不公正的程序是难以实现实体公正的。
我国民事诉讼证据制度中向来以“谁主张，谁举证”的责任原则为基本点。《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称《民诉法》）第一百零八条规定，起诉必须有具体的诉讼请求和事实、理由。第六十四条规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据”。《规定》第一条也规定：“原告向人民法院起诉或者被告提出反诉，应当附有符合起诉条件的相应证据材料”。《规定》第二条二款规定：“没有证据或证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果”。通观相关规定，当事人参加诉讼，其诉讼请求必须是明确的并且应当提供相应的证据予以证实，否则将承担不利的法律后果。具体到个案中，当事人基于对行为的效力、事实的确认、案件的性质等相关环节的认定而提出其明确具体的诉讼请求，以及对其诉讼请求的变更、增加或者放弃等具体行为都是当事人行使诉讼权利的表现。而法官在诉讼过程中充当的只是一个居中裁判者的角色，而不应当对涉及当事人实体权利的诉讼行为进行指导，否则即表现为对对方当事人诉讼程序的不公正对待（或者说是对对方当事人诉讼权利的不平等保护），并将最终导致对当事人实体权利的不平等保护。因为根据“谁主张，谁举证”的惯有规则，不管当事人基于什么样的目的或处于什么样的认识水准，都必须对其提出的诉讼请求举证，否则即承担不利后果，通常表现为败诉。即使当事人是基于对案件事实的性质或者是基于对行为效力认识的错误，结果亦应当如此。而《规定》第三十五条的规定，则使原本因种种原因而可能败诉的一方当事人在法官或合议庭的指导下适时调整了自己的诉讼请求并可以得以支持，相对于另一方当事人来讲，明显地表现出了对另一方当事人的非公正对待，有悖于我国的司法理念。李国光主编的《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》一书认为，规定法官告之义务的主要理由是：一、不同的人对法律关系的性质和民事行为的效力之认定可能不同，甚至存在一定的主观性，当事人或者代理人可能有偏向自我之意见。如果不围绕法院确认的法律关系和争点进行举证、质证，当事人提供的证据可能无法证明其诉讼请求，而可能承担不利的法律后果；二、我国公众的经济水平不高，法律知识普遍较低，故对法律关系的性质和民事行为的效力认识难以清楚、明确。基于这两点，法院应当向当事人告之可以变更诉讼请求。该观点是建立在两个前提之下。其一，当事人确立其诉讼请求的认识是善意的、没有瑕疵的，因为认识能力的有限而导致诉讼请求的不当。其二，法官对案件性质或者民事行为的效力认识是准确无误的。而事实上，当事人可能由于认识有限作出不当的诉讼请求，也有可能是为了回避对其不利的法律后果故意作虚假的认识或因其他原因不作真实的认识。只要当事人是有民事行为能力的人，没有智力上的障碍，我们就认为他的诉讼请求是其处理诉讼权利的真实意思表示结果，而不需要法官对其进行指导。我们不可能就当事人的认识能力和认识程度进行审查，来确认其诉讼请求是否是其真实的意思表示。对于第二个前提，更是难以成立。虽然法官是社会冲突的最终裁判者，有一定的司法专业知识。但法官也是普通的人，其对法律关系的认识不可能完全准确，否则不可能也不需要设立二审终审和审判监督制度。正是因为法官的认识可能存在错误，那又怎么能够确认当事人所认定的案件的性质或者民事行为的效力与人民法院根据案件的事实作出的认定（这里人民法院的认定实际上就是独任法官个人或者合议庭成员的认定）不一致呢？在实际的操作过程中也是存在问题。比如，一审法院认为当事人的认定有错误，告之当事人可以变更诉讼请求，当事人也变更了诉讼请求（因为根据《规定》的理解与适用，当事人坚持不变更诉讼请求的，法院可以判决驳回其诉讼请求，很难有当事人在法官明示或者暗示变更为某种诉讼请求可以支持的情况下而不变更原诉讼请求的现象），但是因对方当事人上诉进入二审时，二审法院认为一审法院的相关认定是错误的，根据《规定》第三十五条，此时是否也要求当事人变更诉讼请求（一般不可能，根据我国民诉法，当事人不可能在二审中增加或者变更已经在一审中明确的诉讼请求）？二审法院的处理结果或者是改判一审，或者是发回一审法院重新审理，或者调解解决。对于前两种情形，相对于因一审法院的指导而变更诉讼请求的当事人来说，无疑增加了诉讼成本和诉讼周期。对于这样的损失，又应当由谁来承担？况且，由于一方当事人诉讼请求的变更及举证期限的重新指定，对方当事人必然要重新组织证据，并确定举证期限。这样不仅没有提高司法效率，反而增加了司法的成本，降低了效率，这不是《规定》所要追求的法律效果和社会效果。同时，根据最高法院制定的《中华人民共和国法官职业道德基本准则》第一条“法官在履行职责时，应当切实做到实体公正和程序公正，并通过自己在法庭内外的言行体现公正，避免公众对司法公正产生合理的怀疑”，第十四条“法官不得向当事人或者其代理人、辩护人泄露或者提供有关案件的审理情况、承办案件法官的联系方式和其他有关信息……”的规定，在有正式的处理结果前，法官不应当向当事人透露任何有关涉及案件处理结果的信息，这里也应当包括对案件性质的认定或者对民事行为效力的认定方面。《规定》第三十五条则要求法官在案件的审理过程中，将法官或者合议庭对案件的认定明确无误地告之一方当事人，实际上也就是告诉了当事人一方可能出现的处理结果。因为如上所述，如果当事人不变更诉讼请求的，法院则判决驳回其诉讼请求。从法官向当事人一方告之其对案件性质或者民事行为效力的认定时，该法官实质上已经向该方当事人透露了这样的一个信息：你所认定的案件性质或者民事行为的效力与法院认定的不一致，你现在可以变更诉讼请求。如果你坚持原诉讼请求，你会败诉。《规定》第三十五条确定的法官的告之义务实质上与法官的职业道德要求相冲突的。
综上所述，对于当事人超过举证期限提供的证据是否可以作为证据进行质证尚需对方当事人的同意，而作为证据证明目的的当事人的诉讼请求的变更却没有至少应当征得对方当事人同意的必要限制，《规定》第三十五条所规定的法官告之义务不符合我国司法公正与效率的主题，也与法官的职业道德要求相违背，应当给予必要的修订。
焦作市人才市场管理办法
河南省焦作市人民政府
焦作市人才市场管理办法（第56号）
《焦作市人才市场管理办法》已经2004年12月15日市人民政府第14次常务会议审议通过，现予公布，自2005年2月1日起施行。
市 长
二○○四年十二月二十二日
焦作市人才市场管理办法
第一章 总则
第一条 为了建立和完善机制健全、运行规范、服务周到、指导监督有力的人才市场体系，优化人才资源配置，规范人才市场活动，维护人才、用人单位和人才中介服务机构的合法权益，推进市场主体到位，促进经济建设和社会发展，依据《河南省人才流动条例》和国家人事部、国家工商总局《人才市场管理规定》及有关法律法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称人才，是指具有一定的知识、技能或特长并能够进行创造性劳动，为社会作出积极贡献的人。
本办法所称人才市场，是指运用市场机制配置人才资源，实行人才社会化管理和中介服务的场所。
本办法所称人才中介服务机构，是指为用人单位和人才提供中介服务及其他相关服务的专营或兼营的组织。
本办法所称人才市场管理，是指对人才中介服务机构从事人才中介服务、用人单位招聘人才和个人应聘以及与之相关活动的管理。
本办法所称人事代理，是指政府部门所属人才交流机构在充分尊重单位用人自主权和个人自主择业权的基础上，受其委托，高效、公正、负责地提供人事管理工作方面的综合性服务。
第三条 人才市场活动应当遵守国家的法律、法规和政策规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，实行单位自主用人，个人自主择业。
第四条 本市行政区域内的人才市场管理活动适用本办法。
县级以上政府人事行政主管部门是人才市场的综合管理部门，县级以上工商行政管理部门在职责范围内依法监督管理人才市场。
第二章 人才中介服务机构
第五条 人才中介服务机构的设置应当符合经济和社会发展的需要，根据人才市场发展的要求，统筹规划，合理布局。
第六条 设立人才中介服务机构应具备下列条件：
（一）有与开展人才中介业务相适应的场所、设施；
（二）注册资本不得少于10万元人民币；
（三）有5名以上具有大专以上学历、取得人才中介服务资格证书的专职工作人员；
（四）有健全可行的工作章程和制度；
（五）有独立承担民事责任的能力；
（六）具备相关法律、法规规定的其他条件。
第七条 人才中介服务机构应设立不少于5万元人民币的人才中介服务保证金，并存入县级以上政府人事行政主管部门在同级财政部门开设的财政专户，接受财政、审计部门的监督。
保证金本金及利息收入属于人才中介服务机构所有，用于该人才中介服务机构因工作失误给人才和用人单位造成损害的赔偿。人才中介服务机构被撤销或停办时，县级以上政府人事行政主管部门应在确认其无赔偿纠纷后，将保证金及利息退还开办人。
第八条 设立人才中介服务机构应当依据管理权限由县级以上政府人事行政主管部门审批。
设立冠以市、县（市）区行政区域名称的人才中介服务机构，分别由同级政府人事行政主管部门审批。
人才中介服务机构设立分支机构的，应经原审批机关的书面同意后，由分支机构所在地县级以上政府人事行政主管部门审批。
第九条 设立人才中介服务机构，应当向政府人事行政主管部门提出书面申请，并按本办法第六条的规定提交有关证明材料。其中设立固定人才交流场所的须作专门的说明。未经批准的，不得设立人才中介服务机构。
第十条 县级以上政府人事行政主管部门应当自接到设立人才中介服务机构申请之日起30日内审核完毕。经批准设立的，颁发《人才中介服务许可证》（以下简称许可证）；不批准设立的，应当书面通知申请人并说明理由。
第十一条 利用互联网等公共媒体提供专营或兼营人才信息服务的，必须申领许可证。
第十二条 外国的公司、企业和其他经济组织在本市行政区域从事人才中介服务活动的，必须与本市行政区域内的中资人才中介服务机构合资经营。
第十三条 经批准获得许可证的人才中介服务机构，属事业性质的，应按照有关规定到机构编制管理部门办理登记手续；属企业性质的应到工商行政管理部门办理注册登记手续，其机构名称应当在向人事行政主管部门申领许可证前，由工商行政管理部门预先核定。
第十四条 县级以上政府人事行政主管部门 可根据人才中介服务机构所在地区经济社会发展需要，以及人才中介服务机构自身的设备条件、人员和管理等情况，批准其开展下列一项或多项业务：
（一）人才供求信息的收集、整理、储存、发布和咨询业务；
（二）人才信息网络业务；
（三）人才求职登记、推荐业务；
（四）人才招聘、租赁业务；
（五）人才培训业务；
（六）人才测评业务；
（七）人才输出业务；
（八）法规、规章规定的其他有关业务。
第十五条 人才中介服务机构应当依法开展经营活动，不得从事超越许可证核准的业务范围的经营活动，不得采取不正当竞争手段从事中介活动，不得提供虚假信息或作虚假承诺。
第十六条 人才中介服务机构应当公开服务内容和工作程序，公布收费项目和收费标准。收费项目和收费标准，应当符合国家和省、市的有关规定。
第十七条 许可证实行年检制度。人才中介服务机构应当按照政府人事行政主管部门的要求提交年检报告及相关材料。
未按规定进行年检或年检不合格的，不得继续从事人才中介服务。
第十八条 人才中介服务机构有变更名称、住所、经营范围、法定代表人以及停业、终止等情形的，应当按原审批程序办理变更或者注销登记手续。
第十九条 人才中介服务机构可以建立行业组织，协调本行业成员之间的活动，促进公平竞争，提高服务质量，规范职业道德，维护行业成员的合法权益。
第三章 人事代理
第二十条 人才中介服务机构可在规定的业务范围内接受用人单位和个人委托，从事人事代理服务。
第二十一条 开展以下人事代理业务必须经过县级以上政府人事行政主管部门的授权：
（一）流动人员人事档案管理；
（二）因私出国有关材料审查；
（三）在规定的范围内申报或组织评审专业技术职务任职资格；
（四）转正定级和工龄核定；
（五）大中专毕业生接收手续；
（六）其他需经授权的人事代理事项。
第二十二条 人事代理方式主要是：单位集体委托代理和个人委托代理；多项委托代理和单项委托代理；单位全员委托代理和部分人员委托代理。
第二十三条 单位需办理委托人事代理的，应向代理机构提交有效证件和委托书，确定委托代理项目。经代理机构审定后，由代理机构与委托单位签定人事代理合同书，明确双方的权利和义务，确立人事代理关系。
个人委托办理人事代理的，应向代理机构提交有关证件复印件以及与代理有关的证明材料。代理机构审定后，根据委托者的不同情况，与个人签定人事代理合同书，确立人事代理关系。
第四章 招聘与应聘
第二十四条 举办人才交流会的，由县级以上政府人事行政主管部门按照管理权限审批。未经批准，任何单位和个人不得举办人才交流会。
第二十五条 人才交流会应当由具备国家和省、市政府规定条件的人才中介服务机构举办。举办者应对参加人才交流会的招聘单位进行资格审查，对招聘中的各项活动进行管理。
第二十六条 用人单位可以通过委托人才中介服务机构、参加人才交流会、在公共媒体和互联网上发布信息以及其他合法方式招聘人才。
第二十七条 用人单位公开招聘人才，应当出具有关部门批准其设立的文件或营业执照（副本），并如实公布拟聘用人员的数量、岗位和条件。如需在新闻媒体发布人才招聘广告的，应当按照有关规定办理。
人才交流和人才招聘应当遵循公开、平等、竞争、择优的原则，面向社会实行双向选择、择优录用。用人单位在招聘人才时，不得以民族、宗教信仰为由拒绝聘用或者提高聘用标准；除国家规定的不适合妇女工作的岗位外，不得以性别为由拒绝招聘妇女或提高对妇女的招聘条件。
第二十八条 用人单位招聘人才，不得以任何名义向应聘者收取报名费、抵押金等费用，不得有欺诈行为或采取其他方式谋取非法利益。
第二十九条 人才中介服务机构为用人单位发布人才招聘广告，不得超出许可业务范围。广告经营者不得为超出许可业务范围或无许可证的中介服务机构发布人才招聘广告。
第三十条 用人单位不得招聘下列人员：
（一）正在承担国家或省重点工程，重点科研项目的主要技术、管理人员，未经单位或主管部门同意的；
（二）由国家统一派出而又未满轮换年限的赴新疆、西藏工作的人员；
（三）正在从事涉及国家安全或重要机密工作的人员；
（四）有违法违纪嫌疑正在依法接受审查尚未结案的人员；
（五）法律、法规规定暂时不能流动的其他特殊岗位的人员；
（六）由主管部门任命、委派的，在任期内未经主管部门同意的人员。
（七）国家或单位规定有最低服务期限，期限未满的。
第三十一条 人才应聘可以通过人才中介服务机构、人才信息网络、人才交流会或直接与用人单位联系等形式进行。应聘时出具的证件、履历等相关材料，必须真实、有效。
第三十二条 应聘人才离开原单位，应当按照国家的有关政策规定，遵守本人与原单位签定的合同或协议，不得擅自离职。
通过辞职或调动方式离开原单位的，应当按照有关规定办理相关手续。
单位在收到个人要求流动的书面申请后，对符合人才流动规定或已经履行合同约定义务且没有合同纠纷的，应在30日内为其办理完有关手续。
第三十三条 对于符合国家人才流动政策规定的应聘人才，所在单位应当及时办理有关手续，按照国家有关规定为应聘人才提供证明文件以及相关材料，不得在国家规定之外另行设置限制条件。
应聘人才凡经单位出资培训的，如个人与单位订有合同，培训费问题按合同规定办理；没有合同的，单位可以适当收取培训费，收取标准按培训后回单位服务的年限，按每年递减20%的比例计算。
第三十四条 应聘人才在应聘时和离开原单位后，不得带走原单位的技术资料和设备器材等，不得侵犯原单位的知识产权、商业秘密及其他合法权益。
第三十五条 用人单位与应聘人才确定聘用关系后，应当在平等自愿、协商一致的基础上，依法签定聘用合同或劳动合同。
第三十六条 人才流动发生争议的，应当按照法律、法规、规章的规定和合同约定，由当事人协商解决，也可以向本单位的上级主管部门申请调解。当事人协商或者调解不成的，可以向所在地的县级以上政府人事争议仲裁机构申请裁决。经仲裁允许流动的，所在单位应在接到裁决书之日起15日内办完有关手续；拒不办理的，由同级人事行政主管部门直接调转人事档案并办理有关手续。经仲裁不允许流动的人员，擅自离岗的，由其所在单位按国家有关规定处理。
当事人对人事争议仲裁机构的裁决不服的，可以依法向人民法院提起诉讼。
第五章 罚则
第三十七条 违反本办法，有下列行为之一的，由县级以上政府人事行政主管部门按照国家人事部、国家工商管理总局制定的《人才市场管理规定》予以处罚：
（一）未经批准擅自设立人才中介服务机构或从事人才中介服务活动的，责令停办，并处10000元以下罚款；有违法所得的，可处以违法所得3倍以内的罚款，但最高不得超过30000元。
（二）擅自扩大许可业务范围、不按规定办理许可证年检、变更等手续的，予以警告，可并处10000元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿。
（三） 未经批准擅自从事人事代理业务的，责令停办，并处10000元以下罚款；有违法所得的，可处以违法所得3倍以内的罚款，但最高不得超过30000元；情节严重的，可责令停业整顿。
（四 ） 超出许可业务范围接受代理业务的，予以警告，限期改正，并处10000元以下罚款。
（五） 用人单位以民族、性别、宗教信仰为由拒绝聘用或提高聘用标准的，招聘不得招聘人员的，以及向应聘者收取报名费、保证金、押金等费用或采取欺诈等手段谋取非法利益的，责令改正；情节严重的，处10000元以下罚款。
第三十八条 用人单位、人才中介服务机构、广告发布者发布虚假人才招聘广告的，由工商行政管理部门依照《中华人民共和国广告法》的规定予以处罚；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
人才中介服务机构超出许可业务范围发布广告，以及广告经营者为超出许可业务范围或无许可证的中介服务机构发布广告的，由工商行政管理部门依据国家人事部、国家工商总局制定的《人才市场管理规定》处以10000元以下罚款；有违法所得的，可处以违法所得3倍以内的罚款，但最高不得超过30000元。
第三十九条 违反本办法，擅自举办大型人才交流活动的，由县级以上政府人事行政主管部门按照《河南省人才流动条例》的规定，责令其停止活动，没收违法所得，并可根据情节轻重处以2000元以上10000元以下罚款。
第四十条 行政处罚应实行罚缴分离制度，纳入财政管理。
第四十一条 单位违反本办法给个人流动造成损失的，以及个人违反本办法给原单位造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四十二条 人才中介活动违反有关工商行政管理法律法规规定的，由工商行政管理部门依照有关规定予以查处；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第四十三条 人才市场主管部门和其他有关部门的公务人员，在人才市场管理活动中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附则
第四十四条 本办法执行中的具体问题由市人事行政主管部门负责解释。
第四十五条 本办法自2005年2月 1日起施行。
