证券公司定向资产管理业务实施细则
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕30号
现公布《证券公司定向资产管理业务实施细则》，自公布之日起施行。
中国证监会
2012年10月18日
证券公司定向资产管理业务实施细则
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。
第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过专门账户管理客户委托资产的活动，适用本细则。
第三条 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。
第四条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。
第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。
第七条 中国证监会依据法律、行政法规、《管理办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。
第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法》、本细则及相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
第二章 业务规则
第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
第十条 证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。
第十一条 证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
第十二条 证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。
客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。
第十三条 证券公司应当向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。
第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
第十五条 客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
第十六条 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
第十七条 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会。
第十八条 证券公司、资产托管机构应当保证客户委托资产与证券公司、资产托管机构自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用证券账户）；买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定开立相应账户。专用证券账户和相应账户内的资产归客户所有。
专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。
第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。
客户开立专用证券账户，或者将客户普通证券账户转换为专用证券账户的，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司代理客户办理专用证券账户，应当提交资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。
证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。
第二十一条 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
第二十二条 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。
客户已经开立普通证券账户的，专用证券账户不得转换为客户普通证券账户，专用证券账户应当注销。
专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。
第二十三条 客户将证券在其普通证券账户与该客户专用证券账户之间划转的，应当由证券公司根据定向资产管理合同的约定，代理客户向证券登记结算机构申请办理。
前款所称的证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。
第二十四条 定向资产管理合同应当对客户授权证券公司开立、使用、注销、转换专用证券账户以及客户提供必要协助等事宜作出明确约定。
第二十五条 定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。
定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
第二十六条 证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。
定向资产管理合同应当对前款所述投资的通知和答复程序作出明确约定。
第二十七条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。
第二十八条 证券公司从事定向资产管理业务，应当由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。
第二十九条 证券公司、资产托管机构应当保证客户能够按照定向资产管理合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产的配置状况、净值变动、交易记录等相关信息。
证券公司应当按照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
第三十条 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务情形的，应当由客户履行相应的义务，证券公司、资产托管机构应当予以配合。
客户拒不履行或者怠于履行义务的，证券公司、资产托管机构应当及时向证券交易所、证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。
客户通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生本细则第三十条第一款规定的情形，客户授权证券公司或者资产托管机构查询的，证券公司或者资产托管机构应当及时通知客户；未授权证券公司或者资产托管机构查询的，客户应当及时通知证券公司和资产托管机构。
证券公司管理的专用证券账户内单家上市公司股份不得超过该公司股份总数的5%，但客户明确授权的除外；在客户授权范围内发生本细则第三十条第一款规定情形的，证券公司、资产托管机构应当及时通知客户，并督促客户履行相关义务。
第三十二条 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该上市公司股票。
第三十三条 证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。
第三十四条 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户。
第三十五条 证券公司应当按照有关法律、行政法规的规定，妥善保管定向资产管理合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。
第三章 风险管理与内部控制
第三十六条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。
证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第三十七条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第三十八条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。
第三十九条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。
第四十条 证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
第四十一条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与资产托管机构定期对账。
第四十二条 证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第四十三条 证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。
上市证券公司接受持有本公司5%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受本条第一款、第二款的限制。
第四十四条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：
（一）挪用客户资产；
（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；
（三）通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；
（四）接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额；
（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；
（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；
（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；
（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（九）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第四章 监督管理
第四十五条 证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
定向资产管理合同发生重要变更或者补充的，证券公司应当在5日内报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十六条 证券公司应当在每年度结束之日起3个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十七条 会计师事务所对证券公司进行年度审计时，应当对定向资产管理业务出具专项审计意见。证券公司应当将审计结果报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十八条 中国证监会及其派出机构依法履行对定向资产管理业务的监管职责，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
第四十九条 证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；
（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；
（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；
（四）责令暂停证券公司定向资产管理业务；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
第五十条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。
第五十一条 证券交易所应当实时监控专用证券账户的交易行为，发现异常情况的，应当及时处理，并报告中国证监会和中国证券业协会。
第五十二条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第五章 附 则
第五十三条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。
第五十四条 本细则自公布之日起施行。2008年5月31日中国证监会公布的《证券公司定向资产管理业务实施细则（施行）》（证监会公告〔2008〕25号）同时废止。
上海市劳动局和社会保障局关于颁发《上海市技工学校学籍管理规定》的通知
上海市劳动局和社会保障局
上海市劳动局和社会保障局关于颁发《上海市技工学校学籍管理规定》的通知
沪劳保技发（1999）53号
各主管局、控股（集团）公司：
现将修订后的《上海市技工学校学籍管理规定》印发给你们，请按照执行。一九九五年七月颁发的《关于上海市技工学校学籍管理规定》同时废止。
一九九九年六月二十八日
上海市技工学校学生学籍管理规定
第一章总则
第一条为了加强技工学校学生的教育管理，保证学校工作的顺利进行，根据《职业教育法》、《未成年人保护法》、《技工学校工作条例》、《上海市职业技术教育条例》和劳动部一九九０年颁发的《技工学校学生学籍管理规定》，特修定本规定。
第二条本规定适用于本市各类技工学校。
第二章入学与注册
第三条技工学校按照国家招生规定录取的新生必须持《录取通知》和有关证件，按期到校办理入学手续，经注册后，始取得学籍。因故不能如期报到者，须凭有关证明向学校申请延期报到，经学校批准后方可延期入学。未经准假而逾期两周不报者，取消其入学资格。其档案材料按招生规定办理。
第四条新生入学时，学校可根据实际需要与学生及其家长签订有关协议，以明确双方的权利和义务。协议的条文必须符合国家的法律、法规和有关政策。
第五条新生入学扣三个月内，经学校复查后证实不符合报考、录取条件（含身体状况不符合标准）者，由学校报请市招生办公室批准，取消其学籍，退回原地区。
第六条每学期开学，学生应按规定的日期到校办理注册手续。因帮不能如期注册者，必须按学校的有关规定办理请假手续，否则以旷课论处。
第三章成绩考核
第七条学校必须根据教学计划和教学大纲的规定对学生进行严格考核，考核包括文化技术理论课、生产实习课和思想品行。考核结果载入《论分册》、《学校、家庭联系册》和《学籍卡》，纳入本入档案。
考试学科还是考查学科的成绩，均同等作为衡量升留级和毕结业的课程来计算。
每一学期一般只进行期中和期末两次考试，有些学科可以只进行一次考试。成绩评定采用百分制或四级（优秀、良好、及格、不及格）制，以百分制为主。
第九条学校按教学计划确定每学期的考试和考查科目。
考试、考查和方式可多样，如笔试（开卷、闭卷、开闭卷相结合）、口试、实验、实际操作等。考查重在平时，力求小型、分散、随堂。
第十条生产实习的考核内容主要是学生的操作技能水平及熟练程度；参加实际生产劳动时完成各项指标的情况；遵守操作规程及文明生产、安全生产和设备保养的情况。
生产实习课应注重平时的考核，但期未必须组织综合考试。
第十一条各学科学期总评成绩：考试学科按平时成绩占３０％、期中考试成绩占３０％、期末考试成绩占４０％的比例评定；只进行一次考试的学科按平时成绩占４０％、考试成绩占６０％的比例评定；考查学科按平时考核成绩综合评定。
体育课的学期总评成绩按课内成绩占７０％、课外锻炼活动考核成绩占３０％的比例评定。课外锻炼活动包括广播操、眼保操、体锻课及其他体育活动。
第十二条各学科学年总评成绩原则上按上学期总评成绩占４０％、下学期总评成绩占６０％的比例评定。
各学科结业成绩一般为该学科结束学年或学期的总评成绩。跨时三个学期以上的学科结业成绩由各校按学期数、各学期的学时数及教学内容和考核方法自定比例来评定。
第十三条学生因故不能参加考试，必须事先向学校净请，经批准后方可缓考。擅自缺考，缺考学科的成绩为零分，并不准参加该学期或学年的补考。
考试作弊，成绩一律以零分计，不得参加该学期或学年的补考，并视情节轻重给予相应的纪律处分。第十四条每学期（年）结束后，学校均应组织一次文化技术理论课的补考。
毕业前夕，学校应安排一次毕业补考。
学生在校期间，同一门学科结束后只准补考两次。
第十五条下列情况之一者可给予补考：
（一）、经学校批准而缓考者；
（二）、缓考而不及格者；
（三）、总评成绩不及格的学科在五门以内（含五门）者。
补考学生必须在学校规定的时间参加补考３不按时参加补考，原则上作“自动放弃”论处。
第十六条缓考而补考的学科，按补考的实际成绩记分。
不及格而补考的学科（含缓考不及格而补考者），补考成绩在六十分以上的记“及格”，并注明“补考”字样；补考成绩不到六十分的，按实际成绩记分。
第十七条学生的思想品行，每学期评定一次。思想品行手核的范围是思想政治觉悟、道德品质、遵纪守法、行为礼貌、手习态度、生产实习和公益劳动中的表现等方面。思想品行的评定由评语和换行等第两部分组成。第十八条思想品行评语由班主任撰写，应充分肯定学生的优点和进步，恰如其分地指出缺点，切实地指明努力方向。
毕业鉴定要经学校审阅，并与学生本人见面。
第十九条操行等第定为“优、良、合格、不合格”四档。受
到学校“记过’’以上（含“记过”）处分而未被撤销者的操行等第一般定为“不合格”，若受处分后有明显好转的可定为“合格”。
第二十条已自学完某一学科，达到了该学科教学大纲规定的要求的学生，可向学校申请免修该学科；学校考核后，其成绩达到８０分以上者，应准予免修。因健康原因而申请体育课免修者，须出具学校指定的区（县）级以上医院诊断证明，学校审核后确定其全部或部分免修。
免修学科在成绩栏目上注明“免修”字样。
第四章升级、留级与试读
第二十一条学生各学科学年总评成绩均及格（包括补考后及格），或经学年补考后仍有不及格学科、但不符合留级规定者，准予升级。
第二十二条下列情况之一者应予留级：
（一）、学年结束，经补考后仍有两门考试学科，或一门考试学科和两门考查学科或三门考查学科不及格者（包括因作弊或擅自缺考而不准补考的学科以及无特殊原因而不按时参加补考的学科）。
（二）、生产实习课学年总评成绩不及格者。
第二十三条留级生须缴纳学费后才可继续学习，并暂停享受除国家规定的津贴之外的技校生物质待遇。经过一学期学习后确有显著进步，考试成绩全部及格者，可恢复享受技校生一切待遇。
留级只限一次。
第二十四条下列情况之一者可准予试读：
（一）、上学期结束，经补考后仍有两门以上（含两门）文化技术理论课不及格而又不符合退学规定者；（二）、上学期结束，生产实习课总评成绩不及格者；（三）、操行等第“不合格”者；（四）、其它。
第二十五条学生试读期间暂停享受除国家规定的津贴之外的技校生物质待遇。经一学期试读后符合下列条件的，可恢复为正式生。’?
（一）成绩合格，符合升级条件者；
（二）操行等第由“不合格”转为“合格”者。
第五章毕业与结业
第二十六条学生学完教学计划规定的全部课程并符合下列各项要求者，准予毕业：
（一）、经学校考核，各门学科全部及格，且技术等级达到初级工以上水平；
（二）、操行等第“合格”以上。
学生毕业，由学校发给市劳动保障行政部门统一印制和验印的毕业证书，承认其学历；由市劳动保障行政部门核发相应的职业资格证书，承认其达到的技术等级水平。第二十七条学生学完教学计划规定的全部课程而有下列情况之一者，给予结业；
（一）、毕业补考后仍有一门一上考试科目不及格，但其余方面均符合毕业要求者；
（二）、操作等第“不合格”，但其余方面均符合毕业要求者。
学生结业，由学校发给市劳动保障行政部门统一印制和验印的结业证书；如生产实习课考核合格，可由市劳动行政部门核发初级职业资格证书。
第二十八条结业生在结业后一年内，如有下列情况之一者，可将结业证书换成毕业证书，无职业资格证书者可由市劳动保障行政部门核发初级职业资格证书：
（一）、因毕业补考后仍有一门以上考试科目不及格而结业的，经补考及格者；
（二）、因操行等第“不合格”而结业的，一年临近时可在自评基础上向原校提出申请，经原校证实其思想品行确有明显进步者。
第二十九条学生毕业后按入学时签订有关协议办理，或由学校推荐，用人单位择优录用，或通过职业介绍所登记，自主择业。
第六章休学与复学
第三十条学生因病或其他特殊原因不能继续学习者，以及请假缺课累计超过该学期的三分之一，跟原班学习确有困难者，可准其休学或劝其休学。
休学以一年为限。
第三十一条学生休学需由本人及其家长提出申请，经校务会议讨论、校长批准后，方可办理休学手续，并报学校主管部门备案。因病休学须有区（县）级以上医院诊断证明。
第三十二条经批准休学的学生必须离开学校。休学期间停发一切待遇，医疗费自理。休学回家的往返路费自理；家庭生活确实困难的，由本人申请，学校审核后酌情补助。
第三十三条休学学生应于休学期满前一个月向学校申
请复学，因病而休学的学生须提交区（县）级以上医院康复诊断证明，经学校审核批准后，原则上随原专业（工种）下一个年级学习，如无原专业（工种），则编入其他相近专业（工种）的年级学习，如无原专业（工种），则编入其他相近专业（工种）的班级学习。
体字期满而不能复学者，应作“退学”处理。
第七章退学与转学
第三十四条学生有下列情形之一者，经校务会议讨论，校长批准，可准其退学或令其退学，并通知家长或有关单位：
（一）、主动提出退学并劝说无效者；
（二）、休学期满仍不能复学者；
（三）、一学期内连续旷课７天以上或累计旷课１０天以上者；
（四）、第二次留级者；
（五）、学年总评成绩不及格学科六门以上（含六门）者；（六）、经补考后仍有四门以上（含四门）文化技术理论课或两门文化技术理论课和一门生产实习课不及格者；（七）、经指定医院确诊，思有精神病、瘾病、癫痫、麻风等严直疾病及意外伤残不能在校继续学习者；（八）、其它特殊原因
按本规定所作的处理，不属于对学生的处分。
第三十五条被批准退学的学生，学校发给退学证明。退学学生的档案材料，在退学手续办全后由学校转至学生户口所在地区，并报主管部门备案。
凡退学的学生，可到本市各区县属职介所登记参加就业预备制培训。原技校若开设就业预备制培训班，则在办妥退学手续后，学生也可转入就业预备制培训班就读。
第三十六条学生在校学习期间一般不得转学，更不得借转学之名改变专业（工种）或逃避留级、责令退学等处分。
第三十七条个别学生确因特殊情况而需要转学的，由学生及其家长向学校提出转学申请，报主管部门审请：市内本系统转学的，在征得转入学校同意后，由主管部门批准：出具转学证明；跨系统转学的，在征得转人学校及其主管部门同意，报市劳动行政部门批准后，方可出具转学证明；转学到外省市的，在征得转入学校及当地教育或劳动行政部门同意后，报请市劳动行政部门出具转学证明。
第三十八条接收学校凭转学证明和学生档案材料办理转学手续，必要时可对转学学生进行考试和体检，并根据考试和体检结果安排班级。
转学入学手续应在一学期（或学年）开学前办妥，学期中途一般不办理转学入学手续。
第八章奖励与处分
第三十九条对德、智、体全面发展和生产实习成绩优秀或在某一方面有突出成绩的学生，应按实际业绩分别给予表扬、记功、奖励、授予“三好学生”或单项荣誉称号，并向全校公布。优秀毕业生由市劳动保障行政部门发给优秀毕业生证书。
凡被记功和授予“三好学生”、“优秀毕业生”或其它单项荣誉称号的，其业绩和奖励载入本人档案。
第四十条凡按照技校教学计划大纲实施教学的就业预备制培训班，其学生学年各科平均成绩达到８０分以上的（含８０分），经劳动保障部门审核批准，可直接转入技校同专业二年级
继续学习，招办为其办理录取手续。‘第四十一条对违反纪律和犯错误的学生，学校应进行评教育。情节严重或屡教不改者，可酌情给予警告、严重警告、记过、留校察看、责令退学、开除学籍等处分，并记入其档案对学生的处分，应在全校公布，并通知其家长。第四十二条下列情形之一者可酌情给予“责令退学”或
“开除学籍”处分；
（一）、破坏公共财产或偷窃国家、集体和个人财物，造成重大损失和严重危害者；
（二）、打架斗殴、行凶、赌博、偷盗等屡教不改者或品德恶劣，道德败坏，造成严重后果者；（三）、违反校纪校规，情节极为严重者；（四）、受“留校察看”处分，经一年教育后仍无悔改表现者；（五）、因严重违纪违法或犯罪而被司法部门拘役、劳动教养、刑事拘留或判处徒刑者。第四十三条对学生处分一定要慎重，须经校务会议讨论、校长批准；“责令退学”和“开除学籍”的处分，需报主管部门批准，并报劳动保障行政部门备案。
第四十四条对受“留校察看’’以下（含“留校察看“）处分的学生，经教育帮助后确有显著进步者，可撤销其处分，并从其档案中撤除处分材料。
第九章附则
第四十五条学校应积极帮助毕业生向用人单位推荐；毕业生若被用人单位录用，则学校可以向用人单位收取一定数额的培训费。
第四十六条学校不得直接向毕业生收取培训费。（公费生除外，金额按市物价局规定的标准）第四十七条技校毕业生经推荐因故没能实现就业的，则学校应在当年１２月底前将毕业生档案材料转至学生户口所在地。
第四十八条委托培养的技校毕业生，应按人学时双方签定的协议办理。
第四十九条凡“农转非”学生，中途退学、开除学籍、毕业后不履行“协议”者，学校不予办理“农转非”手续。
第五十条本规定自一九九九年九月一日起施行，一九九五年七月制定的《关于上海市技工学校学生学籍管理规定》作废。
第五十一条本规定由市劳动保障行政部门负责解释。
各主管局、控股（集团）公司： 现将修订后的《上海市技工学校学籍管理规定》印发给你们，请按照执行。一九九五年七月颁发的《关于上海市技工学校学籍管理规定》同时废止。 一九九九年六月二十八日 上海市技工学校学生学籍管理规定 第一章总则 第一条为了加强技工学校学生的教育管理，保证学校工作的顺利进行，根据《职业教育法》、《未成年人保护法》、《技工学校工作条例》、《上海市职业技术教育条例》和劳动部一九九０年颁发的《技工学校学生学籍管理规定》，特修定本规定。 第二条本规定适用于本市各类技工学校。 第二章入学与注册 第三条技工学校按照国家招生规定录取的新生必须持《录取通知》和有关证件，按期到校办理入学手续，经注册后，始取得学籍。因故不能如期报到者，须凭有关证明向学校申请延期报到，经学校批准后方可延期入学。未经准假而逾期两周不报者，取消其入学资格。其档案材料按招生规定办理。 第四条新生入学时，学校可根据实际需要与学生及其家长签订有关协议，以明确双方的权利和义务。协议的条文必须符合国家的法律、法规和有关政策。 第五条新生入学扣三个月内，经学校复查后证实不符合报考、录取条件（含身体状况不符合标准）者，由学校报请市招生办公室批准，取消其学籍，退回原地区。 第六条每学期开学，学生应按规定的日期到校办理注册手续。因帮不能如期注册者，必须按学校的有关规定办理请假手续，否则以旷课论处。 第三章成绩考核 第七条学校必须根据教学计划和教学大纲的规定对学生进行严格考核，考核包括文化技术理论课、生产实习课和思想品行。考核结果载入《论分册》、《学校、家庭联系册》和《学籍卡》，纳入本入档案。 考试学科还是考查学科的成绩，均同等作为衡量升留级和毕结业的课程来计算。 每一学期一般只进行期中和期末两次考试，有些学科可以只进行一次考试。成绩评定采用百分制或四级（优秀、良好、及格、不及格）制，以百分制为主。 第九条学校按教学计划确定每学期的考试和考查科目。 考试、考查和方式可多样，如笔试（开卷、闭卷、开闭卷相结合）、口试、实验、实际操作等。考查重在平时，力求小型、分散、随堂。 第十条生产实习的考核内容主要是学生的操作技能水平及熟练程度；参加实际生产劳动时完成各项指标的情况；遵守操作规程及文明生产、安全生产和设备保养的情况。 生产实习课应注重平时的考核，但期未必须组织综合考试。 第十一条各学科学期总评成绩：考试学科按平时成绩占３０％、期中考试成绩占３０％、期末考试成绩占４０％的比例评定；只进行一次考试的学科按平时成绩占４０％、考试成绩占６０％的比例评定；考查学科按平时考核成绩综合评定。 体育课的学期总评成绩按课内成绩占７０％、课外锻炼活动考核成绩占３０％的比例评定。课外锻炼活动包括广播操、眼保操、体锻课及其他体育活动。 第十二条各学科学年总评成绩原则上按上学期总评成绩占４０％、下学期总评成绩占６０％的比例评定。 各学科结业成绩一般为该学科结束学年或学期的总评成绩。跨时三个学期以上的学科结业成绩由各校按学期数、各学期的学时数及教学内容和考核方法自定比例来评定。 第十三条学生因故不能参加考试，必须事先向学校净请，经批准后方可缓考。擅自缺考，缺考学科的成绩为零分，并不准参加该学期或学年的补考。 考试作弊，成绩一律以零分计，不得参加该学期或学年的补考，并视情节轻重给予相应的纪律处分。第十四条每学期（年）结束后，学校均应组织一次文化技术理论课的补考。 毕业前夕，学校应安排一次毕业补考。 学生在校期间，同一门学科结束后只准补考两次。 第十五条下列情况之一者可给予补考： （一）、经学校批准而缓考者； （二）、缓考而不及格者； （三）、总评成绩不及格的学科在五门以内（含五门）者。 补考学生必须在学校规定的时间参加补考３不按时参加补考，原则上作“自动放弃”论处。 第十六条缓考而补考的学科，按补考的实际成绩记分。 不及格而补考的学科（含缓考不及格而补考者），补考成绩在六十分以上的记“及格”，并注明“补考”字样；补考成绩不到六十分的，按实际成绩记分。 第十七条学生的思想品行，每学期评定一次。思想品行手核的范围是思想政治觉悟、道德品质、遵纪守法、行为礼貌、手习态度、生产实习和公益劳动中的表现等方面。思想品行的评定由评语和换行等第两部分组成。第十八条思想品行评语由班主任撰写，应充分肯定学生的优点和进步，恰如其分地指出缺点，切实地指明努力方向。 毕业鉴定要经学校审阅，并与学生本人见面。 第十九条操行等第定为“优、良、合格、不合格”四档。受 到学校“记过’’以上（含“记过”）处分而未被撤销者的操行等第一般定为“不合格”，若受处分后有明显好转的可定为“合格”。 第二十条已自学完某一学科，达到了该学科教学大纲规定的要求的学生，可向学校申请免修该学科；学校考核后，其成绩达到８０分以上者，应准予免修。因健康原因而申请体育课免修者，须出具学校指定的区（县）级以上医院诊断证明，学校审核后确定其全部或部分免修。 免修学科在成绩栏目上注明“免修”字样。 第四章升级、留级与试读 第二十一条学生各学科学年总评成绩均及格（包括补考后及格），或经学年补考后仍有不及格学科、但不符合留级规定者，准予升级。 第二十二条下列情况之一者应予留级： （一）、学年结束，经补考后仍有两门考试学科，或一门考试学科和两门考查学科或三门考查学科不及格者（包括因作弊或擅自缺考而不准补考的学科以及无特殊原因而不按时参加补考的学科）。 （二）、生产实习课学年总评成绩不及格者。 第二十三条留级生须缴纳学费后才可继续学习，并暂停享受除国家规定的津贴之外的技校生物质待遇。经过一学期学习后确有显著进步，考试成绩全部及格者，可恢复享受技校生一切待遇。 留级只限一次。 第二十四条下列情况之一者可准予试读： （一）、上学期结束，经补考后仍有两门以上（含两门）文化技术理论课不及格而又不符合退学规定者；（二）、上学期结束，生产实习课总评成绩不及格者；（三）、操行等第“不合格”者；（四）、其它。 第二十五条学生试读期间暂停享受除国家规定的津贴之外的技校生物质待遇。经一学期试读后符合下列条件的，可恢复为正式生。’? （一）成绩合格，符合升级条件者； （二）操行等第由“不合格”转为“合格”者。 第五章毕业与结业 第二十六条学生学完教学计划规定的全部课程并符合下列各项要求者，准予毕业： （一）、经学校考核，各门学科全部及格，且技术等级达到初级工以上水平； （二）、操行等第“合格”以上。 学生毕业，由学校发给市劳动保障行政部门统一印制和验印的毕业证书，承认其学历；由市劳动保障行政部门核发相应的职业资格证书，承认其达到的技术等级水平。第二十七条学生学完教学计划规定的全部课程而有下列情况之一者，给予结业； （一）、毕业补考后仍有一门一上考试科目不及格，但其余方面均符合毕业要求者； （二）、操作等第“不合格”，但其余方面均符合毕业要求者。 学生结业，由学校发给市劳动保障行政部门统一印制和验印的结业证书；如生产实习课考核合格，可由市劳动行政部门核发初级职业资格证书。 第二十八条结业生在结业后一年内，如有下列情况之一者，可将结业证书换成毕业证书，无职业资格证书者可由市劳动保障行政部门核发初级职业资格证书： （一）、因毕业补考后仍有一门以上考试科目不及格而结业的，经补考及格者； （二）、因操行等第“不合格”而结业的，一年临近时可在自评基础上向原校提出申请，经原校证实其思想品行确有明显进步者。 第二十九条学生毕业后按入学时签订有关协议办理，或由学校推荐，用人单位择优录用，或通过职业介绍所登记，自主择业。 第六章休学与复学 第三十条学生因病或其他特殊原因不能继续学习者，以及请假缺课累计超过该学期的三分之一，跟原班学习确有困难者，可准其休学或劝其休学。 休学以一年为限。 第三十一条学生休学需由本人及其家长提出申请，经校务会议讨论、校长批准后，方可办理休学手续，并报学校主管部门备案。因病休学须有区（县）级以上医院诊断证明。 第三十二条经批准休学的学生必须离开学校。休学期间停发一切待遇，医疗费自理。休学回家的往返路费自理；家庭生活确实困难的，由本人申请，学校审核后酌情补助。 第三十三条休学学生应于休学期满前一个月向学校申 请复学，因病而休学的学生须提交区（县）级以上医院康复诊断证明，经学校审核批准后，原则上随原专业（工种）下一个年级学习，如无原专业（工种），则编入其他相近专业（工种）的年级学习，如无原专业（工种），则编入其他相近专业（工种）的班级学习。 体字期满而不能复学者，应作“退学”处理。 第七章退学与转学 第三十四条学生有下列情形之一者，经校务会议讨论，校长批准，可准其退学或令其退学，并通知家长或有关单位： （一）、主动提出退学并劝说无效者； （二）、休学期满仍不能复学者； （三）、一学期内连续旷课７天以上或累计旷课１０天以上者； （四）、第二次留级者； （五）、学年总评成绩不及格学科六门以上（含六门）者；（六）、经补考后仍有四门以上（含四门）文化技术理论课或两门文化技术理论课和一门生产实习课不及格者；（七）、经指定医院确诊，思有精神病、瘾病、癫痫、麻风等严直疾病及意外伤残不能在校继续学习者；（八）、其它特殊原因 按本规定所作的处理，不属于对学生的处分。 第三十五条被批准退学的学生，学校发给退学证明。退学学生的档案材料，在退学手续办全后由学校转至学生户口所在地区，并报主管部门备案。 凡退学的学生，可到本市各区县属职介所登记参加就业预备制培训。原技校若开设就业预备制培训班，则在办妥退学手续后，学生也可转入就业预备制培训班就读。 第三十六条学生在校学习期间一般不得转学，更不得借转学之名改变专业（工种）或逃避留级、责令退学等处分。 第三十七条个别学生确因特殊情况而需要转学的，由学生及其家长向学校提出转学申请，报主管部门审请：市内本系统转学的，在征得转入学校同意后，由主管部门批准：出具转学证明；跨系统转学的，在征得转人学校及其主管部门同意，报市劳动行政部门批准后，方可出具转学证明；转学到外省市的，在征得转入学校及当地教育或劳动行政部门同意后，报请市劳动行政部门出具转学证明。 第三十八条接收学校凭转学证明和学生档案材料办理转学手续，必要时可对转学学生进行考试和体检，并根据考试和体检结果安排班级。 转学入学手续应在一学期（或学年）开学前办妥，学期中途一般不办理转学入学手续。 第八章奖励与处分 第三十九条对德、智、体全面发展和生产实习成绩优秀或在某一方面有突出成绩的学生，应按实际业绩分别给予表扬、记功、奖励、授予“三好学生”或单项荣誉称号，并向全校公布。优秀毕业生由市劳动保障行政部门发给优秀毕业生证书。 凡被记功和授予“三好学生”、“优秀毕业生”或其它单项荣誉称号的，其业绩和奖励载入本人档案。 第四十条凡按照技校教学计划大纲实施教学的就业预备制培训班，其学生学年各科平均成绩达到８０分以上的（含８０分），经劳动保障部门审核批准，可直接转入技校同专业二年级 继续学习，招办为其办理录取手续。‘第四十一条对违反纪律和犯错误的学生，学校应进行评教育。情节严重或屡教不改者，可酌情给予警告、严重警告、记过、留校察看、责令退学、开除学籍等处分，并记入其档案对学生的处分，应在全校公布，并通知其家长。第四十二条下列情形之一者可酌情给予“责令退学”或 “开除学籍”处分； （一）、破坏公共财产或偷窃国家、集体和个人财物，造成重大损失和严重危害者； （二）、打架斗殴、行凶、赌博、偷盗等屡教不改者或品德恶劣，道德败坏，造成严重后果者；（三）、违反校纪校规，情节极为严重者；（四）、受“留校察看”处分，经一年教育后仍无悔改表现者；（五）、因严重违纪违法或犯罪而被司法部门拘役、劳动教养、刑事拘留或判处徒刑者。第四十三条对学生处分一定要慎重，须经校务会议讨论、校长批准；“责令退学”和“开除学籍”的处分，需报主管部门批准，并报劳动保障行政部门备案。 第四十四条对受“留校察看’’以下（含“留校察看“）处分的学生，经教育帮助后确有显著进步者，可撤销其处分，并从其档案中撤除处分材料。 第九章附则 第四十五条学校应积极帮助毕业生向用人单位推荐；毕业生若被用人单位录用，则学校可以向用人单位收取一定数额的培训费。 第四十六条学校不得直接向毕业生收取培训费。（公费生除外，金额按市物价局规定的标准）第四十七条技校毕业生经推荐因故没能实现就业的，则学校应在当年１２月底前将毕业生档案材料转至学生户口所在地。 第四十八条委托培养的技校毕业生，应按人学时双方签定的协议办理。 第四十九条凡“农转非”学生，中途退学、开除学籍、毕业后不履行“协议”者，学校不予办理“农转非”手续。 第五十条本规定自一九九九年九月一日起施行，一九九五年七月制定的《关于上海市技工学校学生学籍管理规定》作废。 第五十一条本规定由市劳动保障行政部门负责解释。
