关于深化企业改革增强企业活力若干问题的规定
山东省政府
关于深化企业改革增强企业活力若干问题的规定
山东省政府
国务院《关于深化企业改革增强企业活力的若干规定》（国发［1986］103号文），是推动城市经济体制改革的重大步骤，对于进一步简政放权，改善企业外部条件，扩大企业经营自主权，促进企业内部机制改革，具有重要意义。为了促进我省国民经济持续、稳定、协调发展，
扎扎实实地推动企业改革，从我省的实际出发，特作以下规定，望与国务院文件一并贯彻执行。
一、全面落实企业的自主权
今年上半年，各级政府要有领导同志具体负责，组织有关部门对国家和省有关搞活企业政策规定的执行情况，开展一次大检查。对当前企业反映较强烈的生产经营、资金使用、劳动人事、机构设置等方面的问题，进行重点检查，弄清原因，责成有关部门限期解决。同时，要帮助和引导
企业正确运用国家赋予的权力，搞好企业内部改革，改善企业行为机制。各市、地要把检查落实情况于今年六月底以前向省政府写出报告。今后，各级政府和有关部门都要建立落实企业自主权方面的责任制。要定期组织企业评议扩大企业自主权的落实情况，并把评议结果作为考核、评价各
级政府部门和领导人工作的一项重要内容。
二、实行“两权”分开，发展和完善企业经营承包责任制
实行所有权和经营权分开，要把权、责、利有机结合起来，真正落实到企业经营者身上，把经营者和职工的积极性调动起来，把企业的潜力挖掘出来。在这个原则下，形式可以多种多样，不拘一格。
（一）全民所有制小型工业企业试行租赁、承包经营，要有计划、有步骤地进行。各市地、各部门上半年要先进行试点，总结经验，研究政策，完善办法；下半年在面上逐步试行。国营小型商业企业要继续推行“转、改、租”等行之有效的办法，特别要积极推行租赁制。经营性亏损或
微利的中型企业租赁、承包试点，要先在少数城市进行。
试行租赁、承包的全民所有制企业，其资产所有制性质不变，对原有债权、债务的处理要在合同中明确规定。原有职工的身份不变，正式职工中的富余人员原则上应由企业自行安排，离、退休职工仍由企业管理。在分配上，国家得大头的原则不变，兼顾国家、企业、职工、承租人（承
包人）四方利益。租金，要依据企业固定资产、自有流动资金、经营情况、地理环境和市场动态等因素，由主管部门和承租人双方商定。租赁企业实现的利润，可以按集体企业办法缴纳所得税后，依据合同规定向主管部门缴纳租金，再由主管部门全部返还给企业，作为企业留利进行分配。
承包企业实现的利润，按集体企业办法缴纳所得税后，再按合同规定进行分配。
承租人或承包人，可以是个人、集体，也可以是企业。遴选承租人或承包人，可以在企业内外公开招标。承租人或承包人应有必要的财产做抵押或担保。
租赁、承包企业，要防止经营者的短期行为。合同中要明确规定经营者期终与年度必须实现的经济效益、资产增值、技术改造、新产品开发、管理升级、设备完好、合理库存等指标及相应的奖惩办法的条款。
租赁、承包合同要依法公证，使之具有法律效力。主管部门应根据改革的需要，相应改进管理办法，使承租人或承包人在遵守国家有关规定的前提下，享有充分的经营自主权。
（二）全民所有制大中型企业要从“两权”分开入手，试行各种新的经营形式。可以由主管部门把企业委托给通过招标选聘的经营者，与其签订资产经营合同，赋予经营者法人代表资格，使其充分行使经营自主权。合同要明确规定经营者对企业长远发展所应负的责任及年度必须实现的
各项经济技术指标。经营者的个人收入同经济效益挂钩，根据经营好坏确定奖惩。经营者因严重失误而造成重大损失的，撤销其经营委托证书，并追究责任。经省政府批准，今年可选择少数生产经营比较正常的中型企业进行“企业经营责任制”试点。
（三）对企业之间合资集股进行横向经济联合的，要给予支持。在严格监督和控制下，集体所有制小型企业可进行股份制试点。试点企业对股份划分、投息红利分配、股票管理、领导体制等均应作出具体规定，并在实践中逐步完善。对乡镇、村合资集股办企业，要继续给予鼓励和引导
。
（四）对有些全民所有制小型商业、服务业企业可以实行拍卖或折股出售。各市地可选择长期经营性亏损或微利企业进行试点。
各地要把搞好“两权”分开，发展和完善经营承包责任制，作为深化企业改革的重点，并在这方面要有较大进展。
三、全面推行厂长（经理）负责制
实行厂长负责制，是企业领导体制的重大改革，是深化企业改革的重要内容。各地要认真贯彻中央和国务院中发［1986］21、23号文件精神，在总结前段试点经验的基础上，制订全面规划，认真组织实施。今年内，县属以上全民所有制企业要争取全面推行厂长负责制，其中大
中型企业要全部推行。凡实行厂长负责制的企业，要同时实行厂长任期目标责任制，并逐步实行厂长离任经济责任审计制。县属以上集体企业，可根据集体企业的性质，参照三个《条例》试行厂长负责制。
实行厂长负责制，关键是配备好企业领导班子，选拔能起中心作用、对企业全面负责的人担任厂长，把厂长、党委和工会三个方面的关系协调好。厂长要自觉接受党委的监督。党委要积极支持厂长行使职权。要加强职工民主管理，充分发挥职代会和工会的作用。要加强企业的思想政治
工作。党政工要同心协力，共同保证厂长任期目标的实现。
要保障企业经营者的利益。对全面完成任期内年度责任目标的，经营者的收入可高于职工平均收入的一至三倍；提前一年以上全面完成任期责任目标的，或在任期内达到并保持国家一级、特级企业标准的，经营者的收入可高于职工平均收入的三至五倍。完不成年度责任目标的，扣发经
营者当年全部奖金和部分工资。
四、改进、完善企业分配制度
（一）在国家规定的工资总额（包括增资指标）和政策范围内，企业内部的具体分配形式，完全由企业自主决定。
（二）试行工资总额同上缴利税或其它指标挂钩办法的企业，可以继续试行（原定试点年限到期的可续办手续）。因国家和省调整价格或税收政策，使利税显著增加或减少的，经省财政、劳动部门批准，适当调整挂钩基数。
（三）企业在主管部门核定的职工人数基础上，可试行工资总额包干。企业通过提高劳动效率或重新进行劳动组合后富余的部分人员，要从事其它生产经营活动，实行独立核算、自负盈亏。这部分人员原来占用的工资指标，可用于增加在岗工人的收入。
（四）对生产任务饱满、产品供不应求的企业，在定额先进合理、单位产品成本工资含量不增加、实现利税增长幅度高于工资增长幅度的前提下，经当地经委、劳动部门批准，生产工人可试行全额计件工资制，并相应调整企业的工资总额。
五、保护企业的合法权益不受侵犯
（一）国家向地方、部门筹款的措施，各市地、各部门要按规定渠道落实，不得以任何借口转嫁给企业。
（二）要按照国务院国发［1986］49号和［1987］5号文件的要求，由经委会同审计、财税部门，对各方面向企业的摊派进行检查清理，并酌情追回，退还给企业或上缴国家财政。要抓一批典型案例，进行严肃处理。
（三）省和各市地要由经委、审计、财政、税务部门成立政府（行署）制止向企业摊派联合办公室（设在经委），有关部门派人参加，负责督促检查国务院和省有关规定的贯彻执行，处理有关摊派的问题。
（四）为了减轻企业负担，从一九八七年起，企业主管部门（不含实体性公司），一律不再集中所属全民所有制企业的留利，由企业用于发展生产。特殊情况需要集中企业留利的，要报经省经委、省财政厅批准，但最多不得超过企业留利的10％，并严格按照规定的范围使用。
六、抓紧清理行政性公司
清理行政性公司，要坚持政企分开，简政放权的原则。对不直接从事生产、经营或服务活动，不实行独立核算，自负盈亏，只担负管理企业职能的行政性公司，要限期清理。省属行政性公司，要在今年上半年停止行使管理企业的职能。有条件的行政性公司可转为经营型或服务型的经济
实体，实行独立核算、自负盈亏。今年底仍不能转经济实体的坚决予以撤销。
政企合一的公司，除个别经过省政府批准暂保留的以外，其余都不再行使其行政职能，有的应当下放企业，撤销公司，将行政职能交给政府部门，或恢复必要的行政机构；有的可在企业自愿的基础上，组建企业集团。
在清理公司的过程中，需要恢复行政机构的，必须按有关规定报经批准，但一律不准升格。
各级政府要加强对这项工作的领导，对现有公司进行调查分析，制订方案，逐个进行清理。主管部门要与有关部门密切配合，搞好行政性公司撤销后的工作衔接，保证经济工作的正常运行。
七、鼓励发展各种形式的联合体
要认真贯彻落实国家和省有关发展横向经济联合的政策规定，鼓励企业以大中型企业为骨干，以优质产品为龙头，自主地发展企业群体或企业集团。
大力推进科研、设计单位与生产单位的联合。促进以技术开发为主的科研、设计单位加入企业集团，成为企业集团的技术开发中心。企业和科研单位可以将自己的固定资产、流动资金、技术等折股合资，共同进行新产品的开发与生产。中小企业可以自愿联合，共同支持某一科研单位，
作为技术开发中心，技术成果由科研单位和参与企业共享。
各级政府部门都要为发展横向经济联合，发展企业集团创造条件，提供服务，促其健康发展，但不得用行政手段进行直接管理。
1987年3月19日
期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会
期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会令第48号
《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年七月四日
期货从业人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章 从业资格的取得和注销
第六条 协会负责组织从业资格考试。
第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章 执业规则
第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
第四章 监督管理
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
七 ）户的不合理要求，由及其相中期货制约费，制订，报中国证监会核第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
第五章 罚 则
第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十六条 本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时废止。
